2013年3月证券从业《证券市场基础知识》模拟试题(1)

51、资金的融通一般有直接融资与间接融资两种，直接融资是资金供求双方直接进行资金融通的活动。下列各项中，属于直接融资工具的有（　　）。
A．股票
B．定期存单
C．储蓄存单
D．公司债券

52、下列各项中，不属于我国混合资本债券的主要形式的有（　　）。
A．银行间市场发行的债券
B．证券公司债券
C．财务公司债券
D．中央银行票据

53、 判断股票的流动性强弱的因素有（　　）。
A．市场深度
B．市场广度
C．报价紧密度
D．股票的价格弹性或恢复能力

54、 下面关于有面额股票的说法中，正确的有（　　）。
A．股票票面上记载有一定金额
B．可以明确表示每一股所代表的股权比例
C．为股票发行价格的确定提供依据
D．我国《公司法》规定，发行价不得低于票面金额
55、 下列关于企业年金的描述中，正确的有（　　）。
A．资金运作周期长
B．对账户资产增值有较高要求
C．对投资范围限制严格
D．对投资范围限制不多

56、 欺诈客户行为包括（　　）。
A．不在规定时间内向客户提供交易的书面确认文件
B．违背客户的委托为其买卖证券
C．与他人串通，以事先约定的时间、价格和方式相互进行证券交易，影响证券交易价格或者证券交易量
D．挪用客户所委托买卖的证券或者客户账户上的资金

57、 （　　）为知悉证券交易内幕信息的知情人员。
A．发行股票公司的控股公司的高级管理人员
B．持有公司5％以上股份的股东
C．由于法定职责而参与证券交易的社会中介机构的有关人员
D．发行股票或公司债的公司一般工作人员

58、 下列关于封闭式基金的募集、交易的陈述中，正确的有（　　）。
A．封闭式基金的募集是一次性的
B．一般由证券公司作为承销机构
C．在交易所上市交易
D．通过证券公司进行委托买卖

59、 下列关于股利政策的说法中，正确的有（　　）。
A．体现了公司的发展战略和经营思路
B．针对的是公司经营获得的盈余公积和应付利润
C．采取现金分红或派息、发放股利等方式回馈股东的制度与政策
D．是股份公司稳健经营的重要指标

60、 封闭式基金扩募或续期应当具备（　　）等条件。
A．年收益率高于全国基金平均收益率
B．基金托管人、基金管理人最近3年内无重大违法违规行为
C．基金持有人大会同意
D．中国证监会规定的其他条件