2013年3月证券从业《证券市场基础知识》模拟试题(2)

二、多项选择题(本大题共50小题，每题1分，共50分。以下各小题所给出的4个选项中，至少有1项符合题目要求，请将正确选项的代码填入括号内，不填、错填、漏填均不得分)
41、在证券发行市场上，中介机构主要包括（　　）。
A． 证券公司
B． 商业银行
C． 资信评级公司
D． 会计师事务所
42、 上市公司可以进行股份回购的情形有（　　）。
A． 增加公司注册资本
B． 与持有本公司股份的其他公司合并
C． 将股份奖励给本公司职工
D． 股东因对股东大会作出的公司合并、分立决议持异议，要求公司收购其股份
43、《证券公司融资融券业务试点管理办法》规定，客户融资买入证券的，可以（　　）方式偿还向证券公司融入的资金。
A． 卖券还款
B． 买券还券
C． 直接还款
D． 直接还券
44、 公司在发行不动产抵押公司债券时通常用作抵押的有（　　）。
A．有价证券
B．设备
C．房契
D．地契

45、关于保险公司次级定期债务描述正确的是（　　）。
A． 其期限在5年以下（含5年）
B． 本金和利息的清偿顺序列于保单责任和其他负债之后、先于保险公司股权资本
C． 募集人在无法按时支付利息或偿还本金时，债权人可向法院申请对募集人实施破产清偿
D． 保险公司次级债务的偿还只有在确保偿还次级债务本息后偿付能力充足率不低于100%的前提下，募集人才能偿付本息
46、对证券公司的股东及实际控制人认识正确的是（　　）。
A． 股东转让所持有的证券公司股权，受让方及其实际控制人也要符合监管部门规定的资格条件
B． 实际控制人是指能够在法律上或事实上支配证券公司股东行使股东权利的法人、其他组织或个人
C． 证券公司股东存在虚假出资、出资不实、抽逃出资或变相抽逃出资等违法违规行为的，董事会应及时报告，并责令纠正
D． 证券公司可以间接为股东出资提供融资或担保
47、 具有极高流动性的证券的特征包括（　　）。
A． 票面金额大
B． 很容易变现
C． 变现的交易成本极小
D． 本金保持相对稳定
48、 契约型基金与公司型基金的区别主要有（　　）。
A． 资金的来源不同
B． 资金的性质不同
C． 投资者的地位不同
D． 基金的营运依据不同
49、比较金融现货交易和金融期货交易正确的是（　　）。
A． 金融现货交易的对象是某一具体形态的金融工具；而金融期货交易的对象是金融期货合约
B． 金融工具现货交易的首要目的是筹资或投资；金融期货交易是一种风险管理工具，风险厌恶者可以利用它进行套期保值、规避风险，喜好风险者则利用它承担更大的风险
C． 金融现货的交易价格是实时的成交价；而期货交易价格是对金融现货未来价格的预期
D． 金融现货交易和金融期货交易在交易方式上不同，但在结算方式上是相似的
50、信息披露制度的意义包括（ 　）。
A． 有利于约束证券发行人的行为，促使其改善经营管理
B． 有利于证券市场发行价格与交易价格的合理形成
C． 有利于维护广大投资者的合法权益
D． 有利于进行证券监督，提高证券市场效率