2013年3月证券从业《证券市场基础知识》模拟试题(2)

71、 证券公司申请设立分公司，应当符合的审慎性要求包括（　　）。
A． 最近12个月各项风险控制指标持续符合规定标准，最近1年净资本不低于12亿元人民币
B． 具备健全的公司治理结构、完善的风险管理制度和内部控制机制
C． 最近两年内无重大违法违规行为，不存在因涉嫌违法违规正在受到立案调查的情形
D． 具备较强的经营管理能力，设立子公司经营证券经纪、证券承销与保荐或者证券资产管理业务的，最近1年公司经营该业务的市场占有率不低于行业中等水平
72、 按担保品不同，有担保债券可分为（　　）。
A． 抵押债券
B． 质押债券
C． 保证债券
D． 信用债券
73、签订上市协议的公司应当公告的事项包括（ 　）。
A． 股票获准在证券交易所交易的日期
B． 持有公司股份最多的前20名股东的名单和持股数额
C． 公司的实际控制人和独立董事
D． 董事、监事、高级管理人员的姓名及其持有本公司股票和债券的情况
74、市场利率变化影响股票价格的途径包括（　　）。
A． 利率下降，投资者能以较低利率借到所需资金，增加融资和对股票的需求，股票价格上涨
B． 利率下降，利息负担减轻，公司净盈利和股息增加，股票价格上升
C． 利率下降，对固定收益证券的需求减少，资金流向股票市场，对股票的需求增加，股票价格上升
D． 在市场资金量一定的条件下，利率下降，其他投资工具收益相应增加，一部分资金会流向储蓄、债券等其他收益固定的金融工具，对股票需求减少，股价下降
75、我国《证券投资基金法》规定，基金管理人不得有（　　）行为。
A． 将其固有财产或者他人财产混同于基金财产从事证券投资
B． 办理与基金财产管理业务活动有关的信息披露事项
C． 以基金管理人名义，代表基金份额持有人利益行使诉讼权利或者实施其他法律行为
D． 向基金份额持有人违规承诺收益或者承担损失
76、 证券公司设立子公司的监管要求有（　　）。
A． 禁止相互持股的情形
B． 禁止同业竞争
C． 子公司股东的股权与公司表决权和董事推荐权相适应
D． 建立风险隔离制度
77、关于可转换债券要素的叙述，正确的是（　　）。
A． 可转换债券要素基本决定了可转换债券的转换条件、转换价值、市场价格等总体特征
B． 可转换公司债券的票面利率是指可转换债券作为一种债券的票面年利率，由发行人根据当前市场利率水平、公司债券资信等级和发行条款确定，一般高于相同条件的不可转换公司债券
C． 转换比例是指一定面额可转换债券可转换成优先股的股数
D． 赎回条款和回售条款是可转换债券在发行时规定的赎回行为和回售行为发生的具体市场条件
78、 与现货市场投机相比较，期货市场投机的不同在于（　　）。
A． 可以进行日内投机
B． 具有较高的杠杆率
C． 风险性更高
D． 利用对价格走势的预期进行投机交易
79、以下关于证券公司IB业务的说法正确的有（　　）。
A． 证券公司申请IB业务，应当向中国证监会提交《介绍业务资格申请书》等规定的申请材料
B． 证券公司受期货公司委托从事IB业务时不得代理客户进行期货交易、结算或者交割
C． 证券公司可以接受任何期货公司的委托从事IB业务
D． 期货公司与证券公司应当建立IB业务的对接规则
80、享有优先认股权的股东，对其所享有的优先认股权可有以下选择（　　）。
A． 行使权利认购新发行的普通股票
B． 不行使权利而听任其过期失效
C． 按超出其持股比例5%以内的数量，优先认购一定数量新发行股票的权利
D． 将权利转让给他人，从中获得一定的报酬