A 。违背客户的委托为其买卖证券
B 。不在规定时间内向客户提供交易的书面确认文件
C 。未经客户的委托，擅自为客户买卖证券，或者假借客户的名义买卖证券
D 。利用传播媒介或者通过其他方式提供、传播虚假或者误导投资者的信息
ABCD
17.场外交易的特点有( )。
A.是一个分散的无形市场
B.组织方式是做市商制度
C.以议价方式进行证券交易
D.管理比证券交易所严格
ABC
场外交易的管理比证券交易所要宽松，所以D选项不正确。
18.关于优先股票的论述正确的是( )。
A.优先股票是指股东享有某些优先权利的股票
B.相对于普通股票而言，优先股票在其股东权利上附加了一些特殊条件。是特殊股票中最重要的一个品种
C.优先股票作为一种股权证书，代表着对公司的所有权
D.优先股票也兼有债券的若干特点，它在发行时事先确定固定的股息率，像债券的利息率事先固定一样
ABCD
19.证券投资咨询公司面临的风险主要有( )。
A.人员风险
B.市场预测风险
C.咨询意见风险
D.购买力风险
ABC
20.关于外汇期货叙述正确的有( )。
A.外汇期货是以外汇为基础工具的期货合约
B.外汇期货主要用于规避外汇风险
C.外汇期货只能规避商业性汇率风险，不能规避金融性汇率风险
D.外汇期货交易由1972年芝加哥商业交易所(CME)所属的国际货币市场(IMM)率先推出
ABD
21.金融债券的发行主体是( )。
A.银行
B.上市公司
C.中央政府
D.非银行的金融机构
AD
22.套期保值的基本类型有( )。
A 。多头套期保值
B 。空头套期保值
C 。跨市场套利
D 。跨期限套利
AB
23.代办股份转让系统根据股份转让公司质量，实行区别对待，股份分为每周1次、3次和5次转让三种。同时满足以下条件的股份转让公司，股份每周转让5次( )。
A.规范履行信息披露义务
B.股东权益为正值或净利润为正值
C.最近年度财务报告未被注册会计师出具否定意见或无法表示意见
D.股东权益为正值或净资产为正值
ABC
24.有面额股票的特点是( )。
A.可以明确表示每股所代表的股权比例
B.发行或转让价格灵活
C.便于股票分割
D.为股票发行价格提供依据
AD
有面额股票可以明确表示每一股票所代表的股权比例;为股票发行价格的确定提供依据。无面额股票发行或者转让较灵活;便于分割。
25.发行人在确定债券期限时，要考虑多种因素的影响，主要有( )。
A 。资金使用方向
B 。市场利率变化
C 。筹资者的资信
D 。债券变现能力
ABD
26.关于沪、深 300 指数定期调整的描述，正确的是( )。
A 。原则上指数成分股每半年进行一次调整，一般为 6 月初和 12 月初实施调整
B 。样本调整设置缓冲区，排名在 240 名内的新样本优先进入，排名在 360 名之前的老样本优先保留
C 。调整方案提前 4 周公布
D 。每次调整的比例定为不超过 10 %
BD
27.《中华人民共和国公司法》主要对( )的行为做出了法律规定。
A.有限责任公司
B.无限责任公司
C.股份有限公司
D.个人独资公司
AC
这是《公司法》第二条的规定。
28.下面对证券交易的主要交易规则叙述止确的是( )。
A 。交易所有严格的交易时间，在规定的时间内开始和结束集中交易，以示公正
B 。交易所规定每次报价和成交的最小变动单位
C 。传统的证券交易所用口头叫价方式并辅之以手势作为补充，现代证券交易所多采用电脑报价方式。无论何种方式，交易所均规定报价规则
D 。交易所按连续、公开竞价方式形成证券价格，当买卖双方在交易价格和数量上取得一致时，便立即成交并形成价格
ABCD
29.市场利率变化影响股票价格的途径包括( )。
A.利率下降，利息负担减轻，公司净盈利和股息增加，股票价格上升
B.利率下降，对固定收益证券的需求减少，资金流向股票市场，对股票的需求增加，股票价格上升
C.利率下降，其他投资工具收益相应增加，一部分资金会流向储蓄、债券等其他收益固定的金融工具，对股票需求减少，股价下跌
D.利率下降，投资者能以较低利率借到所需资金，增加融资和对股票的需求，股票价格上涨
ABD
30.证券投资基金与股票的联系主要体现在( )。
A.均属有价证券
B.同属金融投资工具
C.收益率相互影响
D.前者的风险性较大
ABC
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