1.证券交易所的特征有( )。
A.有固定的交易所和交易时间
B.通过公开竞价的方式决定交易价格
C.参加交易者为具备会员资格的证券经营机构，交易采取经纪制
D.交易的对象限于合乎一定标准的上市证券
ABCD
2.按基金投资的分散化程度，可将股票基金划分为( )。
A.场内股票基金
B.一般股票基金
C.场外股票基金
D.专门化股票基金
BD
3.基金管理公司、基金托管和销售机构的从业人员特定禁止行为( )。
A 。在不同基金资产之间、基金资产和其他受托资产之间进行利益输送
B 。利用基金的相关信息为本人或者他人谋取私利
C 。挪用基金投资者的交易资金和基金份额
D 。隐匿、伪造、篡改或者毁损交易记录
ABC
4.确定债券票面币种主要的方法是( )。
A.在国内发行的债券通常以本国本位货币作为面值的计量单位
B.国际金融市场筹资，则通常以债券发行地所在国家或地区的货币或以国际上通用的货币为计量标准
C.还应考虑债券发行者本身对币种的需要
D.主要考虑承销商对币种的需要
ABC
5.当上市公司出现( )情况时，证券交易所应当暂停上市公司的股票交易，并要求上市公司立即公布有关信息。
A.公司的股票交易发生异常波动
B.有投资者发出收购该公司股票的公开要约
C.上市公司依据上市协议提出停牌申请
D.未按规定履行信息披露义务
ABC
6.属于证券投资基金、股票与债券的区别是( )。
A.反映的经济关系不同
B.风险水平不同
C.所筹集资金的投向不同
D.收益不同
ABC
7.关于利率风险的描述，正确的是( )。
A 。利率风险是指市场利率变动引起证券投资收益变动的可能性
B 。利率风险是固定收益证券的主要风险，特别是债券的主要风险
C 。债券面临的利率风险由价格变动风险和息票利率风险两方面组成
D 。利率从两方面影响证券价格：一是改变资金的流向;二是影响公司的盈利
ABCD
8.2004年 2月 7日，中国证监会发布 《 关于加强社会公众股股东权益保护的若干规定 》 ，指出在股权分置的情形下，作为一项过渡措施，上市公司应建立和完善社会公众股股东对重大事项的表决制度。其规定的上市公司重大事项包括( )。
A 。增发新股、发行可转债、配股
B 。重大资产重组，购买的资产总价较所购买资产经审计的账面净值溢价达到或超过 20%的
C 。股东以其持有的上市公司股权偿还其所欠该公司的债务
D 。对上市公司有重大影响的附属企业到境外上市
ABCD
9.试点证券公司必须在中国证券业协会网站上公开披露( )。
A.具有证券相关业务资格的会计师事务所审计的年度报告和重大事4-V公告
B.公司章程、注册资本金、注册地址和为其审计的会计事务所等事项的变更
C.公司高级管理人员发生变动或者受到重大处罚
D.公司遭受重大亏损或者遭受超过净资产8%以上的重大损失
ABC
10.普通股股东的权利是( )。
A.公司重大决策参与权
B.公司盈余和剩余资产分配权
C.优先分配公司盈余和剩余资产权
D.对公司财产有直接支配权
AB
C选项中优先分配公司盈余和剩余资产权是优先股股东的权利;股东并无D选项中的“对公司财产有直接支配权”。
11.债券按照其券面形态可分为( )。
A.实物债券
B.附息债券
C.凭证式债券
D.记账式债券
ACD
12.享有优先认股权的股东可以有( )的选择。
A.行使认股权认购新发行的股票
B.将权利转让给他人
C.不行使认股权而使其失效
D.将权利向公司兑现
ABC
13.指数基金的优势是( )。
A.可以作为避险套利的工具
B.管理费较低，尤其交易费用较低
C.可以完全消除投资组合的非系统风险
D.指数基金可获得市场平均收益率，可以为股票投资者提供比较稳定的投资回报
ABCD
14.新 《 证券法 》 的主要修订内容包括( )。
A 。完善了上市公司的监管制度，提高上市公司质量
B 。加强对证券公司监管，防范和化解证券市场风险
C 。加强对投资者特别是中小投资者权益的保护力度，建立证券投资者保护基金制度
D 。对分业经营和管理、现货交易、融资融券、禁止国企和银行资金违规进入股市等问题进行了修订
ABCD
15.股票投资的收益由( )组成。
A 。股息收入
B 。资本利得
C 。利息
D 。公积金转增股本
ABD
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