2014年证券从业考试《市场基础知识》全真模拟试题(4)

31、 以中国证监会《上市公司行业分类指南》为例，把上市公司按（　　）级分类。
A．八
B．七
C．五
D．三


32、 证券公司经营证券经纪、证券承销与保荐、证券自营、证券资产管理以及其他业务中的任何两项以上的业务，注册资本最低限额为人民币（　　）。
A．5亿元
B．10亿元
C．5 000万元
D．1亿元


33、 某股份公司因2010年度出现亏损，董事会提议该年度暂缓发放优先股股息，待以后盈利年度一并发放。根据上述描述，可知该公司发行的优先股属于（　　）。
A．可转换优先股
B．参与优先股
C．收息率可调整优先股
D．累积优先股


34、 QFII制度是指允许合格的境外机构投资者在一定的规定和限制下汇入一定额度的外汇资金，并转换当地货币，通过严格监管的专门账户投资当地（　　），其资本利得、股息等经批准后可转为外汇汇出的种制度。
A．证券市场
B．基金市场
C．信托市场
D．房地产市场


35、 证券投资基金通过发行基金单位集中的资金，交由（　　）管理和运作。
A．基金托管人
B．基金承销公司
C．基金管理人
D．基金投资顾问


36、 优先认股权实际上是一种普通股票的（　　）。
A．长期看涨期权
B．长期看跌期权
C．短期看涨期权
D．短期看跌期权


37、 在我国，银行业金融机构可用自有资金及中国银监会规定的可用于投资的表内资金进行证券投资，但对其投资范围做了严格限定，仅限于投资（　　）。
A．国债
B．股票
C．基金
D．证券衍生产品


38、 关于金融期货与金融期权的比较，下列叙述正确的是（　　）。
A．一般而言，金融期货的基础资产多于金融期权的基础资产
B．金融期货与金融期权交易双方的权利与义务是对称的
C．金融期货与金融期权交易双方在成交时的现金流转相同
D．金融期货交易双方均需开立保证金账户，金融期权的买方无需开立保证金账户也无需缴纳保证金


39、 以获取非法利益为目的，违反证券管理法规，在证券发行、交易及相关活动中从事欺诈客户、虚假陈述等行为，属于（　　）行为。
A．操纵市场
B．内幕交易
C．制造传播虚假消息
D．欺诈客户


40、 证券、期货交易内幕信息的知情人员在涉及证券的发行、证券、期货交易或者其他对证券、期货交易价格有重大影响的信息尚未公开前泄露该信息，或者明示、暗示他人从事上述交易活动，情节严重的，处（　　）年以下有期徒刑或者拘役，并处或者单处违法所得（　　）五倍以下罚金。
A．三，一倍以上
B．十，两倍以上
C．七，三倍以上
D．五，一倍以上

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