2014年证券从业考试《市场基础知识》全真模拟试题(4)

71、 在我国，金融债券包括（　　）。
A．中央银行票据
B．政策性银行金融债券
C．证券公司债券
D．财务公司债券


72、 根据协定价格与标的物市场价格的关系，可将期权分为（　　）。
A．实值期权
B．虚值期权
C．平价期权
D．升水期权


73、 我国《上市公司证券发行管理办法》规定，上市公司增资的方式有（　　）。
A．向原股东配售股份
B．向不特定对象公开募集股份
C．非公开发行股票
D．发行可转换公司债券


74、 关于公司债的描述，下列说法正确的是（　　）。
A．公司债代表一种债权债务的责任契约关系
B．债券发行人在既定的时间内必须支付利息，在约定的日期内必须偿还本金
C．公司抵押债券的债券持有者对公司的特定资产具有索偿权
D．非抵押债券持有者针对债券发行人的一般信誉有索偿权


75、 货币证券包括（　　）。
A．银行汇票
B．银行本票
C．支票
D．商业本票


76、 有效的内部控制应为证券公司实现下述（　　）目标提供合理保证。
A．保证经营的合法合规及证券公司内部规章制度的贯彻执行
B．防范经营风险和道德风险
C．保障客户及证券公司资产的安全、完整
D．保证证券公司业务记录、财务信息和其他信息的可靠、完整、及时


77、 创业板股票首次公开发行的程序包括（　　）。
A．由发行人董事会就股票发行的具体方案、募集资金使用的可行性及其他必须明确的事项作出决议，并提请股东大会批准
B．发行人股东大会就本次发行股票作出决议
C．由发行人按照中国证监会有关规定制作申请文件
D．由保荐人保荐并向中国证监会申报


78、 如发生下列情况，证券交易所应当暂停上市公司的股票交易，并要求上市公司立即公布有关信息。（　　）
A．公司股票交易发生异常波动
B．有投资者发出收购该公司股票的公开要约
C．上市公司依据上市协议提出停牌申请
D．中国证监会依法做出暂停股票交易的决定时以及证券交易所认为必要时


79、 下列关于存托凭证的论述，正确的是（　　）。
A．存托凭证是指在一国证券市场流通的代表本国公司有价证券的可转让凭证
B．存托凭证一般代表外国公司股票，不能代表债券
C．存托凭证又称预托凭证
D．存托凭证由J·P·摩根首创


80、 基金管理人运用基金财产进行证券投资，不得有（　　）的情形。
A．违反基金合同关于投资范围、投资策略和投资比例等约定
B．一只基金持有一家上市公司的股票，其市值超过基金资产净值的10%
C．一只基金持有一家上市公司的股票，其市值超过基金资产净值的7%
D．同一基金管理人管理的全部基金持有一家公司发行的证券，超过该证券的5%

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