A．企业
B．金融机构
C．政府
D．慈善机构
102、 亚洲地区不健全的金融体系是形成东南亚金融危机的重要原因，这主要表现在（ ）。
A．危机国家普遍缺少发达的资本市场
B．企业外部融资以银行借贷为主
C．企业过于依赖银行体系的间接融资
D．使金融风险集中于银行体系
103、 不同的投资者对风险的态度各不相同，理论上可以将投资者区分为（ ）。
A．风险偏好型
B．风险寻找型
C．风险中立型
D．风险回避型
104、 关于基金管理公司提供投资咨询服务，下列说法中错误的有（ ）。
A．基金管理公司提供投资咨询服务需报经中国证监会审批
B．基金管理公司可以直接向境内保险公司提供投资咨询服务
C．基金管理公司向特定对象提供投资咨询服务时，不得有侵害基金份额持有人和其他客户的合法权益的行为
D．基金管理公司向特定对象提供投资咨询服务时，应先与投资咨询客户约定分享投资收益
105、 《中华人民共和国反洗钱法》旨在预防洗钱活动，维护金融秩序，遏制洗钱犯罪等相关犯罪，其内容包括（ ）等。
A．总则
B．反洗钱监督管理
C．金融机构反洗钱义务
D．法律责任及附则
106、 关于股票价值与价格的叙述中正确的是（ ）。
A．股票的账面价值又称面值，即在股票票面上标明的金额
B．股票价格是指股票在证券市场上买卖的价格，从理论上说，股票价格应由其价值决定
C．股票及其他有价证券的理论价格是根据现值理论而来的
D．股票的市场价格一般是指股票在一级市场上交易的价格
107、 未上市流通股份是指尚未在证券交易所上市交易的股份，具体包括（ ）。
A．发起人股份，包括国家持有股份、境内法人持有股份、境外法人持有股份及其他
B．募集法人股份，即在《中华人民共和国公司法》实施之前成立的定向募集公司所发行的、发起人以外的法人认购的股份
C．内部职工股，即在《中华人民共和国公司法》实施之前成立的定向募集公司所发行的、在报告时尚未上市的内部职工股
D．优先股或其他，即上市公司发行的优先股或无法计入其他类别的股份
108、 关于对违反证券业从业人员资格管理规定的处罚，下列描述中正确的有（ ）。
A．取得从业资格的人员提供虚假材料，申请执业证书的，不予颁发执业证书；已颁发执业证书的，由中国证券业协会注销其执业证书
B．被中国证监会依法吊销执业证书或者因违反《中华人民共和国证券从业人员资格管理办法》被中国证券业协会注销执业证书的，中国证劵券业协会可在3年内不受理其执业证书申请
C．参加资格考试的人员，违反考场规则，扰乱考场秩序的，在5年内不得参加资格考试
D．证券经营机构办理执业证书申请过程中，弄虚作假、徇私舞弊、故意刁难有关当事人的，或者不按规定履行报告义务的，由中国证券业协会责令改正
109、 目前，中国上市公司信息披露制度已形成，包括（ ）。
A．基本法律
B．行政法规
C．部门规章
D．地方法规
110、 债券和股票的主要区别是（ ）。
A．期限不同
B．风险不同
C．权利不同
D．收益不同
