2014年证劵《市场基础知识》权威预测试卷(4)

71、 证券评级业务的评级对象包括（　　）。
A．中国证监会依法核准发行的债券
B．中国证监会依法核准发行的资产支持证券
C．在证券交易所上市交易的债券
D．在证券交易所上市交易的资产支持证券


72、 与现货市场投机相比，期货市场投机的重要区别表现在（　）。
A．有效缓解市场价格波动
B．目前我国股票市场实行T+1清算制度，而期货市场是T+O，可以进行日内投机
C．期货投机具有较高的杠杆率，盈亏相应放大，具有更高的风险性
D．投机交易保障了期货市场投机功能的实现


73、 下列选项中属于国际证券市场发展显示全球化趋势的表现的是（　　）。
A．证券市场一体化
B．投资者法人化
C．金融机构分业化
D．金融风险复杂化


74、 银行和非银行金融机构发行债券的目的主要有（　　）。
A．筹资用于某种特殊用途
B．改变金融机构本身资产负债结构
C．提高波动负债
D．增加核心资本


75、 中国证券业协会取得诚信信息来源的渠道有（　　）。
A．中国证监会及其派出机构传送的文件
B．中国证券业协会与上海、深圳证券交易所、地方证券业协会建立的信息交换渠道
C．证券从业机构经由中国证券业协会执业注册系统报备
D．有关媒体，经证实后予以记录


76、 下列关于公司型基金的说法中正确的有（　）。
A．基金的设立程序类似于一般股份公司，基金本身为独立法人机构
B．按照基金设立时所规定的投资目标和策略，将基金资产分散投资于众多的金融产品上
C．投资者既是基金的委托人，又是基金的受益人
D．基金的组织结构与一般股份公司类似，设有董事会和股东大会


77、 《中华人民共和国证券法》授予证券监督管理机构对证券服务机构的（　　）。
A．控制权
B．监管权
C．现场检查权
D．非现场检查权


78、 证券公司的监事会有权了解公司经营情况，下列各项属于法律法规和公司章程规定的监事会的职权有（　　）。
A．监事会可以检查公司财务
B．监事会可以监督董事会、经理层履行职责的情况
C．监事会可以对董事及经理层人员的行为进行质询
D．监事会可以更换经理层人员


79、 CDS交易的危险来源于（　）。
A．CDS交易具有较高的杠杆性
B．信用保护的买方并不需要真正持有作为参考的信用工具
C．一旦发生违约，则卖方承担买方的资产损失
D．场外市场缺乏充分的信息披露和监管


80、 期货交易中套期保值的基本类型有（　）。
A．多头套期保值
B．空头套期保值
C．交叉套期保值
D．平行套期保值