2015年《证券市场基础知识》权威冲刺卷(3)

多项选择题(本大题共40小题．每小题1分．共40分。以下各小题所给出的四个选项中．至少有两项符合题目要求．多选、少选、错选均不得分。)
61、 对注册会计师、会计师事务所、审计师事务所执行证券期货相关业务实行监督管理的部门有（　　）。
A．财政部
B．证券监督管理委员会
C．人民银行
D．证券交易所


62、 证券公司从事证券承销业务的具体方式为（　　）。
A．直接发行
B．包销
C．代销
D．公募发行


63、 对股份公司而言，发行优先股票的作用在于（　　）。
A．筹集长期稳定的公司股本
B．减轻公司利润分派负担
C．改善公司的经营状况
D．保持公司的经营决策权不变


64、 基金管理人虽然必须按规定对基金净资产进行估值，但遇到下列（　　）特殊情况，有权暂停估值。
A．占基金相当比例的投资品种的估值出现重大转变，而基金管理人为保障投资人的利益，已决定延迟估值
B．基金投资所涉及的证券交易所遇法定节假日或因故暂停营业时
C．如出现基金管理人认为属于紧急事故的任何情况，会导致基金管理人不能出售或评估基金资产的
D．因不可抗力或其他情形致使基金管理人、基金托管人无法准确评估基金资产价值时


65、 设立证券公司，对注册资本的要求有（　　）。
A．注册资本应当是实缴资本
B．将注册资本最高限额与证券公司从事的业务种类直接挂钩
C．分为5000万元、1亿元和2亿元三个标准
D．经营财务顾问业务，注册资本最低限额为人民币5000万元


66、 证券市场风险是指证券市场价格会因经济等各种因素的影响而产生波动，主要包括（　　）。
A．政策风险
B．经济周期风险
C．利率风险
D．购买力风险


67、 金融自由化的主要内容包括（　　）。
A．取消对存款利率的最高限额
B．打破金融机构经营范围的地域和业务种类限制
C．放松外汇管制
D．开放各类金融市场，放宽对资本流动的限制


68、 20世纪80年代初，若干小型国有和集体企业开始进行了多种多样的股份制尝试，出现股票这一新生事物。这一时期股票的特点有（　　）。
A．发行股票具有永久性，与发行公司共存续
B．发行对象多为内部职工和地方公众
C．发行方式多为自办发行，没有承销商
D．一般按面值发行，大部分实行保本保息保分红、到期偿还，具有一定债券的特性


69、 无记名股票与记名股票的差别包括（　　）。
A．两者在股东的权利方面存在差别
B．记名股票股东权利归属于记名股东；而无记名股票股东权利归属股票的持有人
C．缴纳出资的方式不同，记名股票可以一次或分次缴纳出资，而无记名股票在认购股票时要求一次缴纳出资
D．无记名股票安全性较差，而记名股票相对安全


70、 股东出现（　　）的情形时，应当及时通知证券公司。
A．质押所持有的股权
B．所持股权被采取诉讼保全措施
C．决定转让所持有的股权
D．所持股权被强制执行