2015年《证券市场基础知识》权威冲刺卷(3)

81、 下列各项中，可以作为利率期权的基础资产的金融工具有（　　）。
A．利率指数
B．欧洲美元债券
C．大面额可转让存单
D．长期政府债券


82、 我国《证券法》对证券交易所的规定包括（　　）。
A．证券交易各机构的职责划分
B．证券交易所的功能、性质、办公人员数量，对收入支配的规定，交易所的组织架构及从业人员的规定
C．采取技术性停牌或者决定临时停市的条件和程序，对证券交易的实时监控，对上市公司及相关信息披露义务人披露信息的行为监督，设立风险基金的规定
D．证券交易所从业人员的回避原则，交易结果不得改变的原则，违反证券交易所有关交易规则的处罚

83、 沪深300指数的选样方法是，先计算样本空间股票最近1年(新股为上市以来)的（　　）等指标，再将上述指标按一定量的比重进行加权平均，然后将计算结果从高到低排序，选取排名在前300的股票。
A．日均总市值
B．日均收盘价
C．日均流通股份数
D．日均成交金额


84、 《注册会计师执业证券期货相关业务许可证管理规定》对于注册会计师申请证券许可证的规定，应当符合的条件包括（　　）。
A．所在会计师事务所已取得证券许可证或者符合本规定第六条所规定的条件并已提出申请
B．具有证券、期货相关业务资格考试合格证书
C．取得注册会计师证书5年以上
D．不超过65周岁


85、 我国最早出现的证券交易机构是由外商开办的，包括（　　）。
A．北平证券交易所
B．上海众业公所
C．天津证券交易所
D．上海股份公所


86、 证券投资基金公开披露基金信息。不得有下列（　　）行为。
A．虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏
B．对证券投资业绩进行预测
C．违规承诺收益或者承担损失
D．诋毁其他基金管理人、基金托管人或者基金份额发售机构


87、 境外上市外资股是指股份有限公司向境外投资者募集，并在境外上市的股份．其主要特点是（　　）。
A．以人民币标明面值
B．采用无记名股票股票形式
C．以外币认购
D．采用记名股票形式


88、 证券公司的监事会有权了解公司经营隋况，下列各项属于法律法规和公司章程规定的监事会的职权有（　　）。
A．监事会可以检查公司财务
B．监事会可以监督董事会、经理层履行职责的情况
C．监事会可以对董事及经理层人员的行为进行质询
D．监事会可以更换经理层人员


89、 关于证券发行核准制特征，下列描述正确的有（　　）。
A．只有符合条件的发行公司经证券监管机构的批准方可在证券市场上发行证券
B．发行公司是国有企业的，可以不用经证券监管机构的批准就可在证券市场上发行证券
C．实行核准制的目的在于，证券监管部门能尽法律赋予的职能，保证发行的证券符合公众利益和证券市场稳定发展的需要
D．证券发行核准制实行实质管理原则，即证券发行人不仅要以真实状况的充分公开为条件，而且必须符合证券监管机构制定的若干适合于发行的实质条件


90、 证券公司财务顾问业务的具体业务范围包括（　　）。
A．为上市公司完善法人治理结构、设计经理层股票期权、职工持股计划、投资者关系管理等提供咨询服务
B．将委托人委托的资产在证券市场上从事股票、债券等金融工具的组合投资的业务
C．为上市公司重大投资、收购兼并、关联交易等业务提供咨询服务
D．为企业申请证券发行和上市提供改制改组、资产重组、前期辅导等方面的咨询服务