证券基础知识题目及答案：证券交易市场

　　21.大宗交易系统可采取( )方式进行，达成协议后提出成交申报。
　　A.报价 B.协商 C.询价 D.投标
　　【答案】BCD
　　【解析】大宗交易系统可采取协商、询价、投标等方式进行，达成协议后提出成交申报，成交结果以交易所大宗交易系统记录的成交数据为准。
　　22.固定收益平台所交易的固定收益证券包括( )以及分离交易的可转换公司债券中的公司债券。
　　A.公司债券 B.股票 C.国债 D.企业债券
　　【答案】ACD
　　【解析】固定收益证券综合电子平台是为国债、企业债、资产证券化债券等固定收益产品提供交易商之间批发交易和为机构投资人提供投资和流动性管理的交易平台。固定收益平台所交易的固定收益证券包括国债、公司债券、企业债券、分离交易的可转换公司债券中的公司债券。
　　23.固定收益平台系统中，平台交易采用的方式有( )。
　　A.定价交易 B.报价交易 C.询价交易 D.投标交易
　　【答案】BC
　　【解析】平台交易采用报价交易和询价交易两种方式。报价交易中交易商可以匿名或实名方式申报;询价交易中交易商必须以实名方式申报。
　　24.综合协议交易平台接受交易用户的申报类型有( )，以及其他申报。
　　A.意向申报 B.定价申报 C.双边报价 D.成交申报
　　【答案】ABCD
　　【解析】综合协议交易平台接受交易用户的申报类型有：意向申报、定价申报、双边报价、成交申报以及其他申报。综合协议交易平台按不同业务类型分别确认成交，并有回转交易与跨系统交易安排。
　　25.下列各项可以进行综合协议交易的有( )。
　　A.国债 B.债权质押式回购
　　C.家庭理财产品 D.A股
　　【答案】ABD
　　【解析】证券的协议交易中，可以通过综合协议交易平台进行的有：①权益类证券大宗交易。包括A股、B股、基金等;②债券大宗交易。包括国债、企业债券、公司债券、分离交易的可转换公司债券、可转换公司债券和债券质押式回购等;③专项资产管理计划收益权份额协议交易;④深圳证券交易所规定的其他交易。
　　26.下列各项属于首批在综合协议交易平台挂牌交易的产品的有( )。
　　A.国债 B.A股
　　C.分离交易可转换公司债券 D.基金
　　【答案】AC
　　【解析】首批在综合协议交易平台挂牌交易的产品为国债、企业债券、公司债券、分离交易可转换公司债券以及专项资产管理计划。
　　27.上海证券交易所的连续竞价时间为( )。
　　A.9：25～11：30 B.9：30～11：30
　　C.13：00～15：15 D.13：00～15：00
　　【答案】BD
　　【解析】沪、深证券交易所规定，采用竞价交易方式的，每个交易日的9：15～9：25为开盘集合竞价时间;海证券交易所9：30～11：30、13：00～15：00为连续竞价时间;深圳证券交易所9：30～11：30、13：00～14：57为连续竞价时间，14：57～15：00为收盘集合竞价时间，15：00～15：30为大宗交易时间。
　　28.价位是交易所规定每次报价和成交的最小变动单位。下列关于证券交易申报价格最小变动单位的叙述正确的有( )。
　　A.A股、债券交易和债券买断式回购交易为0.01元人民币
　　B.基金、权证交易为0.001元人民币
　　C.深圳证券交易所B股交易为0.05港元
　　D.债券质押式回购交易为0.001元
　　【答案】AB
　　【解析】C项，深圳证券交易所B股交易为0.01港元;D项，债券质押式回购交易为0.005元。
　　29.集合竞价时，成交价格的确定原则包括( )。
　　A.可实现最大成交量的价格
　　B.可实现最高成交额的价格
　　C.低于该价格的买入申报与高于该价格的卖出申报全部成交的价格
　　D.与该价格相同的买方或卖方至少有一方全部成交的价格
　　【答案】AD
　　【解析】集合竞价时，成交价格的确定原则为：可实现最大成交量的价格;高于该价格的买入申报与低于该价格的卖出申报全部成交的价格;与该价格相同的买方或卖方至少有一方全部成交的价格。
　　30.沪、深证券交易所对股票、基金交易实行价格涨跌幅限制，下列( )情形下，首个交易日无价格涨跌幅限制。
　　A.首次公开发行上市的股票和封闭式基金
　　B.中小企业板发行的股票
　　C.增发上市的股票
　　D.暂停上市后恢复上市的股票
　　【答案】ACD
　　【解析】属于下列情形之一的，首个交易日无价格涨跌幅限制：①首次公开发行上市的股票和封闭式基金;②增发上市的股票;③暂停上市后恢复上市的股票;④交易所认定的其他情形。
　　31.证券交易所对证券交易实行实时监控，对情节严重的异常交易行为，交易所可以视情况采取的措施包括( )。
　　A.口头警示 B.约见谈话
　　C.限制相关证券账户交易 D.上报中国证监会查处
　　【答案】ABCD
　　【解析】对情节严重的异常交易行为，交易所可以视情况采取下列措施：①口头或书面警示;②约见谈话;③要求相关投资者提交书面承诺;④限制相关证券账户交易;⑤报请中国证监会冻结相关证券账户或资金账户;⑥上报中国证监会查处。
　　32.与证券交易所相比，场外交易的优势在于( )。
　　A.交易成本低 B.公开竞价机制
　　C.上市的法律条件较为宽松 D.不需要中介人
　　【答案】AD
　　【解析】根据场外交易市场的特征可知，场外交易市场具有以下优势：①交易方便灵活，交易成本低。场外交易市场是一个“开放”的市场，投资者可以与证券商当面直接成交，不仅交易时间灵活分散，而且交易手续简单方便，价格又可协商。②不需要中介人。场外交易市场与证券交易所的区别在于不采取经纪制，投资者直接与证券商进行交易。证券交易通常在证券经营机构之间或是证券经营机构与投资者之间直接进行，不需要中介人。B项，由于在场外交易市场上，证券买卖采取一对一的交易方式，对同一种证券的买卖不可能同时出现众多的买方和卖方，也就不存在公开的竞价机制。C项，上市是申请其证券在证券交易所公开买卖，因而上市一定是在证券交易所市场进行。
　　33.我国银行间债券市场的主要职能是( )等。
　　A.办理外汇交易的资金清算、交割、负责人民币同业拆借及债券交易的清算监督
　　B.提供银行问外汇交易、人民币同业拆借、债券交易系统并组织市场交易
　　C.提供网上票据报价系统
　　D.提供外汇市场、债券市场和货币市场的信息服务
　　【答案】ABCD
　　【解析】我国银行间债券市场的主要职能是：①提供银行间外汇交易、人民币同业拆借、债券交易系统并组织市场交易;②办理外汇交易的资金清算、交割，负责人民币同业拆借及债券交易的清算监督;③提供网上票据报价系统;④提供外汇市场、债券市场和货币市场的信息服务;⑤开展人民银行批准的其他业务。
　　34.全国银行间债券市场面向商业银行、农村信用联社、保险公司、证券公司等金融机构进行债券( )。
　　A.买卖 B.回购 C.发行 D.转让
　　【答案】AB
　　【解析】全国银行间债券市场是指依托于中国外汇交易中心暨全国银行间同业拆借中心(简称“交易中心”)和中央国债登记结算有限责任公司(简称“中央登记公司”)的，面向商业银行、农村信用联社、保险公司、证券公司等金融机构进行债券买卖和回购的市场。
　　35.交易中心利用先进的电子信息技术，依托专线网和互联网，面向银行间外汇市场、债券市场和货币市场，其建成的服务平台包括( )。
　　A.交易 B.清算 C.发行 D.风险管理
　　【答案】ABD
　　【解析】交易中心利用先进的电子信息技术，依托专线网和互联网，面向银行间外汇市场、债券市场和货币市场，建成了交易、清算、信息、风险管理和监管五大服务平台，在支持人民币汇率稳定、传导央行货币政策、服务金融机构和监管部门等方面发挥了重要作用。
　　36.在代办股份转让系统挂牌的公司包括( )。
　　A.原NET系统挂牌的公司 B.原STAQ系统挂牌的公司
　　C.沪、深所退市公司 D.普通上市公司
　　【答案】ABC
　　【解析】在代办股份转让系统挂牌的公司大致可分为：①原STAQ、NET系统挂牌公司和沪、深证券交易所退市公司，这类公司按其资质和信息披露履行情况，其股票采取每周集合竞价1次、3次或5次的方式进行转让;②非上市股份有限公司的股份报价转让。
　　37.代办股份转让系统的主要功能是( ).
　　A.解决了原STAQ、NET系统历史遗留的数家公司法人股的流通问题
　　B.为中小企业的融资提供了高效的交易场所
　　C.为非上市中小型高新技术股份公司提供股份转让服务
　　D.为退市后的上市公司股份提供继续流通的场所
　　【答案】ACD
　　【解析】代办股份转让系统的主要功能是为非上市中小型高新技术股份公司提供股份转让服务，同时也为退市后的上市公司股份提供继续流通的场所，并解决了原STAQ、NET系统历史遗留的数家公司法人股的流通问题。
　　38.2009年6月中国证券业协会公布新修订的《证券公司代办股份转让系统中关村科技园区非上市股份有限公司股份报价转让试点办法(暂行)》，从( )等方面做出了新的安排。 。
　　A.投资者适当性 B.公司挂牌条件
　　C.转让结算制度 D.风险管理制度
　　【答案】ABC
　　【解析】2009年6月中国证券业协会公布新修订的《证券公司代办股份转让系统中关村科技园区非上市股份有限公司股份报价转让试点办法(暂行)》从投资者适当性、公司挂牌条件、转让结算制度、信息披露制度、股份限售制度等五方面做出了新的安排。