证券基础知识题目及答案：证券交易市场

　　三、判断题(正确的用A表示，错误的用B表示)
　　1.我国《证券法》规定，依法公开发行的股票，应当在证券交易所挂牌交易。( )[2010年5月真题]
　　【答案】A
　　【解析】我国《证券法》规定，依法发行的股票、公司债券及其他证券应当在依法设立的证券交易所上市交易或者在国务院批准的其他证券交易场所转让。
　　2.证券交易所依据契约，对在代办股份转让系统挂牌的公司的信息披露行为进行监督、指导和督促。( )[2010年5月真题]
　　【答案】B
　　【解析】证券公司依据契约，对挂牌公司的信息披露行为进行监管、指导和督促，中国证券业协会委托证券交易所对股份转让行为进行实时监控，并对异常转让情况提出报告。中国证券业协会履行自律性管理职责，对证券公司代办股份转让服务业务实施监督管理。
　　3.会员制的证券交易所是以股份有限公司形式组织并不以营利为目的的法人。( )[2010年3月真题]
　　【答案】B
　　【解析】会员制的证券交易所是一个由会员自愿组成的、不以营利为目的的社会法人团体。公司制的证券交易所是以股份有限公司形式组织并以营利为目的的法人团体。
　　4.中小企业板块的交易由独立于主板市场交易系统承担。( )[2010年5月真题]
　　【答案】A
　　【解析】“四个独立”是指中小企业板块是主板市场的组成部分，同时实行运行独立、监察独立、代码独立、指数独立。运行独立是指中小企业板块的交易由独立于主板市场交易系统的第二交易系统承担。
　　5.我国上市公司2年亏损的将被证券交易所直接摘牌处理。( )[2010年5月真题]
　　【答案】B
　　【解析】我国《证券法》规定，上市公司有下列情形之一的，由证券交易所决定暂停其股票上市交易：①公司股本总额、股权分布等发生变化不再具备上市条件;②公司不按照规定公开其财务状况，或者对财务会计报告作虚假记载，可能误导投资者;③公司有重大违法行为;④公司最近3年连续亏损;⑤证券交易所上市规则规定的其他情形。
　　6.我国证券交易所大宗交易的成交价格不作为该证券当日的收盘价，也不纳入指数计算。( )[2010年5月真题]
　　【答案】A
　　【解析】大宗交易是指一笔数额较大的证券交易，通常在机构投资者之间进行。大宗交易的成交价格不作为该证券当日的收盘价，也不纳入指数计算，不计人当日行情，成交量在收盘后计入该证券的成交总量。
　　7.上海证券交易所的参与者交易业务单元是指交易参与人据此可以参加上海证券交易所证券交易，享有及行使相关交易权利，并接受交易所相关交易业务管理的基本单位。( )[2010年3月真题]
　　【答案】A
　　【解析】证券交易所采用的交易系统通常由交易主机、交易大厅、参与者交易业务单元(上海证券交易所)或交易席位(深圳证券交易所)、报盘系统及相关的通信系统等组成。上海证券交易所的参与者交易业务单元是指交易参与人据此可以参加上海证券交易所证券交易，享有及行使相关交易权利，并接受交易所相关交易业务管理的基本单位。而交易席位则是指深圳证券交易所提供并经会员申请获得的参与深圳证券交易所的专用设施。
　　8.场外交易市场为按照有关法规公开发行而又不能或一时不能到证券交易所上市交易的股票提供了交易机会。( )[2010年5月真题]
　　【答案】A
　　【解析】场外交易市场为政府债券、金融债券、企业债券以及按照有关法规公开发行而又不能或一时不能到证券交易所上市交易的股票提供了流通转让的场所，为这些证券提供了流动性的必要条件，为投资者提供了兑现及投资的机会。
　　9.在场外交易市场中，由证券商决定每种证券的交易价格。( )[2010年3月真题]
　　【答案】B
　　【解析】场外交易市场的价格决定机制是买卖双方协商议价机制。具体地说，证券公司对自己所经营的证券同时挂出买人价和卖出价，并无条件地按买入价买人证券和按卖出价卖出证券，最终的成交价是在挂牌价基础上经双方协商决定的不含佣金的净价。
　　10.我国银行间债券市场的债券托管结算和资金清算分别通过中央国债登记结算有限公司和中国人民银行支付系统进行。( )[2010年5月真题]
　　【答案】A
　　【解析】我国银行间债券市场的清算办法：债券托管结算和资金清算分别通过中央登记公司和中国人民银行支付系统进行。实行见券付款、见款付券和券款对付3种清算方式，清算速度为T+0或T+1。
　　11.场内交易市场是没有固定场所的无形市场。( )
　　【答案】B
　　【解析】场内交易市场又称证券交易所市场或集中交易市场，是指由证券交易所组织的集中交易市场，有固定的交易场所和交易活动时间。
　　12.根据我国《证券法》规定，证券交易所是依法设立、以营利为目的、实施自律性管理的法人。( )
　　【答案】B
　　【解析】我国《证券法》规定，证券交易所是为证券集中交易提供场所和设施，组织和监督证券交易，实行自律管理的法人。会员制的证券交易所不以营利为目的。
　　13.对上市公司进行监管是证券交易所的职能之一。( )
　　【答案】A
　　【解析】证券交易所的职能包括：提供证券交易的场所和设施;制定证券交易所的业务规则;接受上市申请、安排证券上市;组织、监督证券交易;对会员进行监管;对上市公司进行监管;设立证券登记结算机构;管理和公布市场信息等。
　　14.公司制的证券交易所是以股份有限公司形式组织并以非盈利为目的的法人。( )
　　【答案】B
　　【解析】公司制的证券交易所是以股份有限公司形式组织并以盈利为目的的法人团体，一般由金融机构及各类民营公司组建。
　　15.公司制证券交易所的股票可以在本交易所上市交易。( )
　　【答案】B
　　【解析】公司制的证券交易所必须遵守本国公司法的规定，在政府证券主管机构的管理和监督下，吸引各类证券挂牌上市，但它本身的股票不得在本交易所上市交易。
　　16.会员制的证券交易所规定，进入证券交易所参与集中交易的，必须是证券交易所的会员或会员派出的入市代表，其他人不能买卖在证券交易所上市的证券。( )
　　【答案】B
　　【解析】会员制的证券交易所规定，进入证券交易所参与集中交易的，必须是证券交易所的会员或会员派出的入市代表，其他人要买卖在证券交易所上市的证券，必须通过会员进行。
　　17.证券交易所决定上市证券的每日收盘价。( )
　　【答案】B
　　【解析】证券交易所本身并不买卖证券，也不决定证券价格，而是为证券交易提供一定的场所和设施，配备必要的管理和服务人员，并对证券交易进行周密的组织和严格的管理，为证券交易顺利进行提供一个稳定、公开、高效的市场。
　　18.我国内地有两家证券交易所——上海证券交易所和深圳证券交易所，两家证券交易所均按公司制方式组成，是非营利性的事业法人。( )
　　【答案】B
　　【解析】上海证券交易所和深圳证券交易所均按会员制方式组成。
　　19.中小企业板块运行所遵循的法律、法规和部门规章与主板市场相同。( )
　　【答案】A
　　20.我国《证券法》规定，申请证券上市交易，应当向证券交易所提出申请，由证券交易所依法审核同意，并由双方签订上市协议。( )
　　【答案】B
　　【解析】我国《证券法》及交易所股票上市规则规定，申请证券上市交易，应当向证券交易所提出申请，由证券交易所依法审核同意，并由双方签订上市协议。