三、判断题(正确的用A表示，错误的用B表示)
1.在美国，对证券公司的通俗称谓是投资银行。( )[2010年5月真题]
【答案】A
【解析】世界各国对证券公司的划分和称呼不尽相同，美国的通俗称谓是投资银行，英国则称商人银行。以德国为代表的一些国家实行银行业与证券业混业经营，通常由银行设立公司从事证券业务经营。日本等一些国家和我国一样，将专营证券业务的金融机构称为证券公司。
2.证券公司的设立申请在获得批准后，应当先申请设立登记，然后向证监会申请经营证券业务许可证。( )[2010年5月真题]
【答案】A
【解析】证券公司设立申请获得批准后，申请人应当在规定的期限内向公司登记机关申请设立登记，领取营业执照。证券公司应当自领取营业执照之日起15日内，向证券监督管理机构申请经营证券业务许可证。未取得经营证券业务许可证，证券公司不得经营证券业务。
3.我国《证券法》规定，证券公司在境外设立、收购或者参股证券经营机构，必须经证券监督管理机构批准。( )[2010年5月真题]
【答案】A
【解析】证券公司在境外设立、收购或者参股证券经营机构，必须经证券监督管理机构批准。
4.任何单位和个人未经中国证监会的批准，均不得经营证券业务。( )[2010年3月真题]
【答案】A
【解析】我国证券公司的设立实行审批制，由中国证监会依法对证券公司的设立申请进行审查，决定是否批准设立。未经中国证监会批准，任何单位和个人不得经营证券业务。
5.证券公司是指依照《证券法》规定，经国务院证券监督管理机构审查批准设立的从事证券经营业务的有限责任公司或者股份有限公司。( )
【答案】B
【解析】证券公司是指依照《公司法》和《证券法》设立的经营证券业务的有限责任公司或者股份有限公司。在我国，设立证券公司必须经国务院证券监督管理机构审查批准。
6.德国没有专门的证券经营机构。( )
【答案】A
【解析】以德国为代表的一些国家实行银行业与证券业混业经营，通常由银行设立公司从事证券业务经营。
7.设立证券公司，要求主要股东具有持续盈利能力，信誉良好，最近3年无重大违法违规记录，净资产不低于人民币1亿元。( )
【答案】B
【解析】设立证券公司，要求主要股东具有持续盈利能力，信誉良好，最近3年无重大违法违规记录，净资产不低于人民币2亿元。
8.证券监督管理机构应当自受理证券公司设立申请之日起6个月内，依照法定条件和法定程序并根据审慎监管原则进行审查，做出批准的决定，并通知申请人;对不予批准的，将不再告知。( )
【答案】B
【解析】证券监督管理机构应当自受理证券公司设立申请之日起6个月内，依照法定条件和法定程序并根据审慎监管原则进行审查，作出批准或者不予批准的书面决定，并通知申请人;不予批准的，应当说明理由。
9.早期，对各类证券类机构的监管职责主要由中国人民银行承担，与股份制试点和证券市场试验有关的部门和地方政府也承担了相应的监管职责。证券交易所设立后，开始对证券上市与交易行为实施一线监管。( )
【答案】A
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