第七章 证券中介机构 第一节 证券公司概述
一、单选题(以下备选答案中只有一项最符合题目要求)
1.( )于2004年1月31日发布《关于推进资本市场改革开放和稳定发展的若干意见》，为资本市场新一轮改革和发展奠定了基础。[2010年3月真题]
A.国务院证券委员会 B.中国证监会
C.国务院 D.国家发展和改革委员会
【答案】C
【解析12004年1月，国务院发布《关于推进资本市场改革开放和稳定发展的若干意见》，从战略和全局的高度，对我国资本市场的改革与发展作出了全面部署，并对加强证券公司监管、推动证券公司规范经营提出了明确要求。
2.设立证券公司的主要股东应当最近( )年无重大违法违规记录，净资产不低于人民币2亿元。[2009年11月真题]
A.5 B.3 C.10 D.2
【答案】B
【解析】按照《证券法》的要求，设立证券公司应当具备下列条件：①有符合法律、行政法规规定的公司章程;②主要股东具有持续盈利能力，信誉良好，最近3年无重大违法违规记录，净资产不低于人民币2亿元;③有符合《证券法》规定的注册资本;④董事、监事、高级管理人员具备任职资格，从业人员具有证券从业资格;⑤有完善的风险管理与内部控制制度;⑥有合格的经营场所和业务设施;⑦法律、行政法规规定的和经国务院批准的国务院证券监督管理机构规定的其他条件。
3.证券公司经营证券承销与保荐、自营、资产管理、其他证券业务中两项及两项以上的，其注册资本不得低于人民币( )亿元。[2009年11月真题]
A.1 B.2 C.3 D.5
【答案】D
【解析】《证券法》将证券公司的注册资本最低限额与证券公司从事的业务种类直接挂钩，分为5000万元、1亿元和5亿元三个标准：①证券公司经营证券经纪、证券投资咨询和与证券交易、证券投资活动有关的财务顾问业务中的一项和数项的，注册资本最低限额为人民币5000万元;②证券公司经营证券承销与保荐、证券自营、证券资产管理和其他证券业务中的任何一项的，注册资本最低限额为人民币1亿元;③证券公司经营证券承销与保荐、证券自营、证券资产管理和其他证券业务中的任何两项以上的，注册资本最低限额为人民币5亿元。
4.证券公司变更下列哪一事项，不需经过证监会批准?( )[2009年9月真题]
A.变更公司章程中的一般条款 B.变更业务范围
C.收购分支机构 D.公司合并
【答案】A
【解析】证券公司设立、收购或者撤销分支机构，变更业务范围或者注册资本，变更持有5%以上股权的股东、实际控制人，变更公司章程中的重要条款，合并、分立、变更公司形式，停业、解散、破产，必须经证券监督管理机构批准。 ’
5.证券公司设立子公司，实行( )。[2010年5月真题]
A.报备制 B.审批制 C.注册制 D.备案制
【答案】B
【解析】我国证券公司的设立实行审批制，由中国证监会依法对证券公司的设立申请进行审查，决定是否批准设立。未经中国证监会批准，任何单位和个人不得经营证券业务。
6.下列说法中错误的是( )。[2009年11月真题]
A.证券公司子公司参股股东应当符合有益于子公司健全治理结构、提高竞争力、促进子公司持续规范发展的要求
B.证券公司设立子公司，要求最近12个月风险控制指标持续符合要求
C.证券公司与其子公司之间可以经营同类业务，即使存在竞争关系 ’
D.证券公司与其子公司之间应当建立合理必要的隔离墙制度
【答案】C
【解析】根据有关规定，证券公司与其子公司、受同一证券公司控制的子公司之间不得经营存在利益冲突或者竞争关系的同类业务。
7.证券市场上最重要的中介机构是( )。
A.会计师事务所 B.证券公司
C.资产评估事务所 D.投资咨询公司
【答案】B
【解析】证券公司是证券市场上最重要的中介机构，它是证券市场投融资服务的提供者，为证券发行人和投资者提供专业化的中介服务;同时证券公司也是证券市场重要的机构投资者。此外，证券公司还通过资产管理方式，为投资者提供证券及其他金融产品的投资管理服务等。
8.《关于推进资本市场改革开放和稳定发展的若干意见》是由( )发布的。
A.国务院 B.证监会 C.银监会 D.中国人民银行
【答案】A
【解析12004年1月，国务院发布《关于推进资本市场改革开放和稳定发展的若干意见》，从战略和全局的高度，对我国资本市场的改革与发展作出了全面部署，并对加强证券公司监管、推动证券公司规范经营提出了明确要求。
9.证券监督管理机构应当自受理证券公司设立申请之日起( )个月内，依照法定条件和法定程序并根据审慎监管原则进行审查，作出批准或者不予批准的决定，并通知申请人。
A.1 B.3 C.6 D.9
【答案】C
【解析】我国证券公司的设立实行审批制，由中国证监会依法对证券公司的设立申请进行审查，决定是否批准设立。未经中国证监会批准，任何单位和个人不得经营证券业务。证券监督管理机构应当自受理证券公司设立申请之日起6个月内，依照法定条件和法定程序并根据审慎监管原则进行审查，作出批准或者不予批准的书面决定，并通知申请人;不予批准的，应当说明理由。
10.证券公司应当自领取营业执照之日起( )日内，向证券监督管理机构申请经营证券业务许可证。
A.5 B.10 C.15 D.30
【答案】C
【解析】证券公司设立申请获得批准后，申请人应当在规定的期限内向公司登记机关申请设立登记，领取营业执照。证券公司应当自领取营业执照之日起15日内，向证券监督管理机构申请经营证券业务许可证。未取得经营证券业务许可证，证券公司不得经营证券业务。
11.根据《证券法》的相关规定，证券公司设立分支机构，必须经( )批准。
A.中国人民银行 B.当地政府
C.财政部 D.国务院证券监督管理机构
【答案】D
12.下列各项不属于证券公司设立子公司的条件的是( )。
A.申请设立子公司的证券公司最近1年净资本不低于10亿元
B.最近12个月风险控制指标持续符合要求
C.子公司参股股东应当符合有益于子公司健全治理结构、提高竞争力、促进子公司持续规范发展的要求
D.子公司参股股东是金融机构的，应当在技术合作、人员培训、专业管理等方面具备一定优势，与子公司的发展存在战略协同效应
【答案】A
【解析】中国证监会对申请设立子公司的证券公司在风险控制指标、净资本、经营管理能力、市场占有率、治理结构、风险管理、内部控制机制等方面有审慎性的要求，要求最近1年净资本不低于12亿元。
13.关于证券公司子公司，下列说法正确的是( )。
A.在性质上属于非法人企业
B.证券公司子公司是指证券公司的全资子公司
C.只能经营单项证券业务
D.依照《公司法》和《证券法》设立
【答案】D
【解析】根据《证券公司设立子公司试行规定》第二条规定，证券公司子公司是指依照《公司法》和《证券法》设立，由一家证券公司控股，经营经中国证监会批准的单项或者多项证券业务的证券公司。
14.下列关于证券公司分公司的叙述，正确的是( )。
A.在性质上属于企业法人
B.其法律责任由自身承担
C.设立分公司，应当经中国证监会批准
D.证券营业部属于证券公司分公司
【答案】C
【解析】根据《证券公司分公司监管规定(试行)》第二条、第三条、第五条的规定，证券公司分公司是指证券公司依照《公司法》、《证券法》和《证券公司监督管理条例》设立的除证券营业部以外从事经营活动的机构。证券公司设立分公司，应当经中国证监会批准。分公司不具有企业法人资格，其法律责任由证券公司承担。
15.证券公司申请在全国范围内设立营业部时应当符合的额外条件不包括( )。
A.上一年度公司代理买卖证券业务净收入位于行业前20名
B.证券营业部平均代理买卖证券业务净收入位于行业第1名
C.实现了交易、清算、核算、监控等系统的集中管理
D.最近1次证券公司分类评价类别在B类以上(含B类)
【答案】B
【解析】根据《关于进一步规范证券营业网点的规定》的相关规定，证券公司申请在全国范围内设立营业部时，还须符合下列条件之一：①具备较强的经营管理能力，上一年度公司代理买卖证券业务净收入位于行业前20名，且证券营业部平均代理买卖证券业务净收入不低于行业平均水平，或者证券营业部平均代理买卖证券业务净收入位于行业前3名;②实现了交易、清算、核算、监控等系统的集中管理，建立了电子化档案资料的集中管理制度;③最近1次证券公司分类评价类别在B类以上(含B类);④中国证监会规定的其他要求。
16.关于证券公司的分类监管制度，下列说法正确的是( )。
A.以净资本为基准 B.以扶优限劣为核心
C.以提高风险管理能力为目的 D.以市场准入和监管措施为依据
【答案】A
【解析】作为我国证券公司常规监管的重要措施之一，分类监管制度主要以净资本为基准、以风险管理能力为核心、以合规程度为依据、以市场准入和监管措施为手段、以扶优限劣为目标。
17.关于证券公司的分类监管制度，下列说法错误的是( )。
A.将证券公司分为5大类11个级别
B.证券公司分类评价每年进行两次
C.证券公司分类是指以证券公司风险管理能力为基础
D.对不同类别证券公司规定不同的风险控制指标标准和风险资本准备计算比例
【答案】B
【解析】根据《证券公司分类监管规定》第二十条规定，证券公司分类评价每年进行一次，评价期为上一年度5月1日至本年度4月30日，涉及的财务数据、业务数据原则上以上一年度经审计报表及中国证券业协会公布的信息为准。
18.( )，中国证监会发布实施了《证券公司合规管理试行规定》。
A.2008年1月 B.2008年7月
C.2009年1月 D.2009年7月
【答案】B
【解析】2008年7月，中国证监会发布实施了《证券公司合规管理试行规定》，要求证券公司全面建立内部合规管理制度，设立合规总监和合规部门，强化对公司经营管理行为合规性的事前审查、事中监督和事后检查，有效预防、及时发现并快速处理内部机构和人员的违规行为，迅速改进、完善内部管理制度。中国证监会把合规管理的有效性作为评价证券公司的重要指标，并据此决定对其违规行为的惩处方式和力度，以激励和加强自我管理。
19.风险控制指标体系和风险监管制度的核心是( )。
A.净资本 B.固定资本 C.流动资本 D.注册资本
【答案】A
【解析】2006年7月，中国证监会发布实施了《证券公司风险控制指标管理办法》，并于2008年根据实践情况对该办法进行了修订。该办法建立了以净资本为核心的风险控制指标体系和风险监管制度。
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