101、
下面通常被称作影响股票价格变动的基本因素的是（ ）。
A．行业前景
B．心理因素
C．公司的经营状况
D．宏观经济和证券市场运行状况
102、
2006年实施的新《证券法》对证券公司进行了较为全面的规定，其中包括（ ）。
A．完善了证券公司设立制度，对股东特别是大股东的资格作出规定
B．对证券公司实行按业务分类监管，不再将证券公司分为综合类和经纪类
C．建立以净资本为核心的监管指标体系
D．确立证券公司高级管理人员任职资格管理制度
103、
契约型基金与公司型基金的区别是（ ）。
A．资金的性质不同
B．投资者的地位不同
C．基金的营运依据不同
D．对投资额的限制不同
104、
财政政策是政府的重要宏观经济政策，其对股票价格的影响表现在（ ）。
A．通过扩大财政赤字、发行国债筹集资金，增加财政支出，刺激经济发展
B．通过调节税率影响企业利润和股息
C．干预资本市场各类交易适用的税率
D．国债发行量会改变证券市场的证券供应和资金需求，从而间接影响股票价格
105、
证券发行市场的作用主要表现在（ ）。
A．为资金需求者提供筹措资金的渠道
B．为政府宏观部门调控经济提供了手段
C．为资金供应者提供投资和获利的机会，实现储蓄向投资转化
D．形成资金流动的收益导向机制，促进资源配置的不断优化
106、
《证券公司监督管理条例》中对证券公司业务规则与风险控制的规定包括（ ）。
A．开展证券业务的了解客户原则与适当性原则
B．规定从事资产管理业务必须按实际行情承诺收益、必须有效隔离风险
C．从业人员不得直接或问接持股的规定
D．对自营业务，明确业务范围，要求账户实名，防止账外经营、内幕交易、操纵市场等，明确自营业务的风险控制指标
107、
商品证券是证明持有人有商品所有权或使用权的凭证，下面属于商品证券的是（ ）。
A．提货单
B．购物券
C．运货单
D．仓库栈单
108、
国际债券的投资者主要有（ ）。
A．各国政府
B．各种基金会
C．银行或其他金融机构
D．工商财团和自然人
109、
在国际金融市场上，存在若干重要的参考利率，它们是市场利率水平的重要指标，同时也是金融机构制定利率政策和设计金融工具的主要依据。除国债利率外，常见的参考利率包括（ ）。
A．伦敦银行间同业拆放利率(libor)
B．香港银行间同业拆放利率(Hibor)
C．欧洲美元定期存款单利率
D．联邦基金利率
110、
关于证券发行制度叙述正确的是（ ）。
A．证券发行注册制实行公开管理原则，实质上是一种发行公司的财务公开制度
B．证券发行核准制实行实质管理原则，即证券发行人不仅要以真实状况的充分公开为条件，而且必须符合证券监管机构制定的若干适合于发行的实质条件
C．证券发行实行注册制要求发行人向投资者提供证券发行的有关资料，但监管机构并不保证发行的证券资质优良、价格适当
D．证券发行制度主要有两种：一是注册制，以欧洲各国为代表；二是核准制，以美国为代表
