71、
进入21世纪，金融创新深化的表现是（ ）。
A．结构化票据、交易型开放式指数基金(ETF)、各类权证、证券化资产、混合型金融工具和新型衍生合约不断上市交易
B．在场外市场中，以各类奇异型期权为代表的非标准交易大量涌现，成为风险管理的利器
C．场外交易衍生产品快速发展，以各类奇异型期权为代表的非标准交易大量涌现
D．新兴市场在金融产品的设计和创新方面也开始从简单模仿和复制逐步发展到独立开发具有本土特色的各类新产品，成为全球金融创新浪潮不可忽视的重要组成部分
72、
我国《证券投资基金法》规定，基金管理人运用基金财产进行证券投资，不得有（ ）情形。
A．一只基金持有一家上市公司的股票，其市值超过基金资产净值的10%
B．同一基金管理人管理的全部基金持有一家公司发行的证券，超过该证券的5%
C．基金财产参与股票发行申购，单只基金所申报的金额超过该基金的总资产，单只基金所申报的股票数量超过拟发行股票公司本次发行股票的总量
D．违反基金合同关于投资范围、投资策略和投资比例等约定
73、
金融衍生工具按交易场所分类，包括（ ）。
A．股权类产品的衍生工具
B．货币衍生工具
C．OTC交易的衍生工具
D．交易所交易的衍生工具
74、
关于代办股份转让系统的说明，正确的是（ ）。
A．代办股份转让系统又称三板
B．代办股份转让系统始建于2001年6月
C．证券公司以其自有或租用的业务设施，为上市股份有限公司提供规范股份转让服务的股份转让平台
D．代办股份转让系统由中国证券业协会负责自律性管理，以契约明确参与各方的权利、义务和责任
75、
我国证券市场上同时存在企业债券和公司债券，它们的区别有（ ）。
A．发行主体的范围不同
B．发行定价方式不同
C．担保要求不同
D．发行方式以及发行的审核方式不同
76、
宏观经济发展水平和状况是影响股票价格的重要因素。宏观经济影响股票价格的特点是（ ）。
A．作用机制复杂
B．股价波动幅度较大
C．波及范围广
D．干扰程度深
77、
当上市公司出现下列（ ）情形时，上海证券交易所和深圳证券交易所决定暂停其股票在主板上市。
A．因连续两年亏损，其股票交易被实行退市风险警示后，最近一个会计年度审计结果表明公司继续亏损
B．未在法定期限内披露年度报告或者中期报告，其股票交易被实行退市风险警示后，在两个月内仍未披露应披露的年度报告或者中期报告
C．股权分布发生变化不具备上市条件，被交易所实行退市风险警示后，在六个月内其股权分布仍不具备上市条件
D．因财务会计报告存在重大会计差错或者虚假记载，其股票交易被实行退市风险警示后，在两个月内仍未按要求改正财务会计报告
78、
关于上市公司向原股东配售股份(配股)的条件，阐述正确的是（ ）。
A．拟配售股份数量不超过本次配售股份前股本总额的20%
B．控股股东应当在股东大会召开前公开承诺认配股份的数量
C．采用《证券法》规定的包销方式发行
D．上市公司最近36个月内财务会计文件无虚假记载、不存在重大违法行为
79、
记名股票的特点包括（ ）。
A．转让相对复杂或受限制
B．可以一次或分次缴纳出资
C．股东权利归属于记名股东
D．便于挂失，相对安全
80、
针对中小企业股票的特点，深圳证券交易所对中小企业板块的交易制度作了一些特别的安排，主要包括（ ）。
A．改进开盘集合竞价制度和收盘价的确定方式，进一步提高市场透明度，遏制市场操纵行为
B．设置有效竞价范围以保证盘间交易价格的连续性，防止证券价格大幅波动
C．完善交易信息公开制度，引入涨跌幅、振幅及换手率的偏离值等监控指标，按主要成交席位分别披露买卖情况，提高信息披露的有效性
D．完善交易异常波动停牌制度，优化股票价量异常判定指标，及时揭示市场风险，减少信息披露滞后或提前泄露的影响
