101、证券交易市场又称“二级市场”或“次级市场”，是已发行和新发行的证券通过买卖交易实现流通转让的市场。 （ ）
对 错
标准答案： 错误
解 析：证券交易市场又称“二级市场”或“次级市场”，是已发行的证券通过买卖交易实现流通转让的市场。
102、 股票的市场价格一般是指股票在一级市场上交易的价格。 （ ）
对 错
标准答案： 错误
解 析：股票的市场价格一般是指股票在二及市场上交易的价格。
103、 机构投资者主要包括证券公司、商业银行、保险公司、社保基金、证券投资基金、信托投资公司、企业和事业法人及社会团体等。（ ）
对 错
标准答案： 正确
解 析：
104、 记名股票转让简便不受限制。 （ ）
对 错
标准答案： 错误
解 析：记名股票的转让必须依据法律和公司章程规定的程序进行，而且要服从规定的转让条件。因此，记名股票转让相对复杂或受限制。
105、 商品证券是证明持有人有商品使用权或所有权的凭证，取得了这种证券就等于取得了这种商品的所有权，持有人对这种证券所代表的商品所有权受法律保护。 （ ）
对 错
标准答案： 正确
解 析：
106、 转增股本后，股东权益总量和每位股东占公司的股份比例均发生变化。 （ ）
对 错
标准答案： 错误
解 析：转增股本是将原属于股东权益的资本公积转为实收资本，股东权益总量和每位股东占公司的股份比例均未发生任何变化，唯一的变化是发行在外的总股数增加了。
107、 场内市场与场外市场之间的截然划分已经不复存在，而是出现了多层次的证券市场结构.（ ）
对 错
标准答案： 正确
解 析：虽然证券市场可分为场内和场外，但场内市场与场外市场之间的截然划分已经不复存在，出现了多层次的证券市场结构。很多传统意义上的场外市场由于报价商和电子撮合系统的出现具有集中交易特征，而交易所市场也开始逐步推出兼容场外交易的交易组织形式。
108、一般来说，如果股票是归某人单独所有，则应记载持有人的姓名;如果股票要是归国家授权投资的机构或者法人所有，则应记载国家授权投资机构或者法人代表的名称。 （ ）
对 错
标准答案： 错误
解 析：一般来说，如果股票是归某人单独所有，则应记载持有人的姓名;如果股票是归国家授权投资的机构或者法人所有，则应记载国家授权投资的机构或者法人的名称。
109、 股票的内在价值即是指股票的清算价值。 （ ）
对 错
标准答案： 错误
解 析：股票的内在价值即理论价值，也即股票未来收益的现值。股票的清算价值是公司清算时每一股份所代表的实际价值。
110、 优先股股东与普通股股东一样都具有表决权。 （ ）
对 错
标准答案： 错误
解 析：优先股股东权利受限制，最主要的是表决权限制。
111、 与ETF不同，LOF的申购和赎回均以现金方式进行。 （ ）
对 错
标准答案： 正确
解 析：在申购和赎回时，ETF与投资者交换的是基金份额和“一篮子”股票，而LOF则是与投资者交换现金。
112、 优先股票按照是否参与决策可以分为参与优先股和非参与优先股。 （ ）
对 错
标准答案： 错误
解 析：优先股可以分为参与优先股票和非参与优先股。这种分类的依据是优先股票在公司盈利较多的年份中，除了获得固定的股息以外，能否参与或部分参与本期剩余盈利的分配。
113、 欧洲债券一般由发行地所在国的证券公司、金融机构承销，而外国债券则由一家或几家大银行牵头，组成国际性银行在一个国家或几个国家同时承销。 （ ）
对 错
标准答案： 错误
解 析：外国债券一般由发行地所在国的证券公司、金融机构承销，而欧洲
债券则由一家或几家大银行牵头，组成国际性银行在一个国家或几个国家同时承销。
114、 根据我国《证券法》的规定，证券交易所是提供证券集中交易的场所，是不以营利为目的的法人。这表明我国的证券交易所不是公司制。 ( )
对 错
标准答案： 正确
解 析：
115、 保证公司债券是公司发行的由第三者作为还本付息担保人的债券，是担保证券的一种。 （ ）
对 错
标准答案： 正确
解 析：本题是对保证公司债券定义的考查。
116、 债券与其代表的权利联系在一起，拥有债券就拥有了债券所代表的权利，但是转让债券并不意味着债券所代表的权利也被转移。 （ ）
对 错
标准答案： 错误
解 析：债券与其代表的权利联系在一起，拥有债券就拥有了债券所代表的权利，转让债券也就意味着将债券代表的权利一并转移。
117、 外币国债是以本币为面值发行的债券。 （ ）
对 错
标准答案： 错误
解 析：货币国债可以进一步分为本币国债和外币国债。本币国债以本国货币为面值发行，外币国债以外国货币为面值而发行。
118、 在资本市场内部，长期信贷的资金来源依赖于证券市场。 （ ）
对 错
标准答案： 正确
解 析：
119、 金融现货交易实行保证金交易和逐日盯市制度，交易者并不需要在成交时拥有或借人全部资金或基础金融工具。 （ ）
对 错
标准答案： 错误
解 析：金融期货交易实行保证金交易和逐日盯市制度，交易者并不需要在成交时拥有或借入全部资金或基础金融工具。
120、 恒生中资企业指数即红筹指数。 （ ）
对 错
标准答案： 正确
解 析：目前，香港的红筹股超过60只，其中有47只被恒生指数服务有限公司选定为恒生中资企业指数(即红筹指数)成分股，以反映红筹股的整体趋势。
121、 欧洲债券市场上，附债务权证债券允许权证持有人以与主债券相同的价格和收益率向发行人购买普通股股票。 （ ）
对 错
标准答案： 错误
解 析：欧洲债券市场上，附债务权证债券允许权证持有人以与主债券相同的价格和收益率向发行人购买额外的债券。
122、 固定利率有价证券的价格受现行利率和预期利率的影响，它们的价格变化与利率变化一般呈现正比关系。 （ ）
对 错
标准答案： 错误
解 析：固定利率有价证券的价格受现行利率和预期利率的影响，它们的价格变化与利率变化一般呈现反比关系。
123、 目前上海证券交易所、深圳证券交易所均规定，权证自上市之日起存续时间为6个月以上24个月以下。 （ ）
对 错
标准答案： 正确
解 析：
124、 金融期权是指以金融期货为基础工具的买卖选择权交易。 （ ）
对 错
标准答案： 错误
解 析：金融期权是指以金融商品或金融期货合约为标的物的期权交易。具体地说，其购买者在向出售者支付一定费用后，就获得了能在规定期限内以某一特定价格向出售者买进或卖出一定数量的某种金融商品或金融期货合约的权利。
125、 开放式基金一般每周或更长时间公布一次，封闭式基金一般在每个交易日连续 （ ）
对 错
标准答案： 错误
解 析：封闭式基金一般每周或更长时间公布一次，开放式基金一般在每个交易日连续公布。
126、 证券交易所是实行自律管理的自然人。
对 错
标准答案： 错误
解 析：证券交易所是为证券集中交易提供场所和设施，组织和监督证券交易，实行自律管理的法人。
127、
凭证式国债不能上市流通，从购买之日起计息，需要提前兑取的可以到购买网点兑取。提前兑取时，除了偿还本金外，利息按实际持有天数及相应的利率档次计算，经办机构按兑付本金数的2%收取手续费。 （ ）
对 错
标准答案： 正确
解 析：本题是对凭证式国债相关内容的考查。
128、 2006年新修订的《证券法》将证券公司分为综合类证券公司和经纪类证券公司两类，国家对证券公司实行分类管理。 （ ）
对 错
标准答案： 错误
解 析：2006年新修订的《证券法》改变了分类标准，不再将证券公司分为综合类证券公司和经纪类证券公司，而是对证券公司实行按业务分类监督。
129、 管理风险是指基金可能因为基金管理人和基金托管人的管理水平、管理手段和管理技术等因素，而影响基金收益水平。 （ ）
对 错
标准答案： 正确
解 析：
130、 修正平均股价是在简单算术平均数法的基础上，当发生拆股、增资配股时，通过变动除数，使股价平均数不受影响。 （ ）
对 错
标准答案： 正确
解 析：本题是对股票价格平均数的考查。
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