A.业务实行分层管理
B.依法合规，加强内控，严格防范和控制风险，切实维护客户资产的安全
C.开展业务需经监管部门批准，不得为客户与客户、客户与他人之间的融资融券活提供任何便利和服务
D.证券公司应当健全业务隔离制度，确保融资融券业务与证券资产管理、证券投资银行等业务在机构、人员、信息、账户等方面相互分离
标准答案： a
解 析：业务实行集中统一管理，故A项错误。
52、 下列关于债券发行方式的说法，错误的是（ ）。
A.定向发行属直接发行
B.承购包销，指发行人与由商业银行、证券公司等金融机构组成的承销团通过协商件签订承购包销合同，由承销团分销拟发行债券的发行方式
C.招标发行，指通过招标方式确定债券承销商和发行条件的发行方式
D.根据招标规则不同，可分为美式招标(单一价格中标)和荷兰式招标(多种价格中标
标准答案： d
解 析：根据价格决定方式分类，债券发行的招标方式可分为荷兰式招标(单一价格中标)和美式招标(多种价格中标)。
53、 开放式基金、封闭式基金的费率由（ ）确定。
A.基金托管人
B.基金管理人 来源：考试大
C.基金份额持有人
D.证监会
标准答案： b
解 析：开放式基金、封闭式基金的费率由基金管理人确定，并在招募说明书上予以公布说明。
54、 证券交易所的监察系统中的日常监控不包括（ ）。
A.行情监控
B.交易监控
C.机构监控
D.证券监控
标准答案： c
解 析：监察系统中的日常监控包括以下四个方面：(1)行情监控，对交易行情进行实时监控，如果出现异常波动，监控人员可立即掌握情况，作出判断;(2)交易监控，对异常交易进行跟踪调查;(3)证券监控，对证券卖出情况进行监控，若出现违规卖空，
则对相应证券商进行处罚;(4)资金监控，对证券交易和新股发行的资金进行监控。若证券商未及时补足清算头寸，监控系统可及时发现，作出判断。
55、 现阶段指导我国证券市场健康发展的八字方针是（ ）。
A.公开、公平、公正、守信
B.法制、监管、自律、规范
C.公开、公平、公正、自律
D.法律、监管、规范、发展
标准答案： b
解 析：“法制、监管、自律、规范”的八字方针，就是要求在法制的基础上通过监管、自律达到证券市场规范化的目的，促进我国证券市场健康发展，使之更好地多我国国民经济发展服务。
56、 国务院证券监督管理机构发现证券公司存在重大风险隐患，可以派出风险监控现场工作组对证券公司进行专项检查，并及时向（ ）通报情况。
A.有关地方人民政府
B.国务院
C.国务院证券监督管理机构
D.证券公司
标准答案： a
解 析：《证券公司风险处置条例》第六条规定，国务院证券监督管理机构发现证券公司存在重大风险隐患，可以派出风险监控现场工作组对证券公司进行专项利查，对证券公司划拨资金、处置资产、调配人员、使用印章、订立以及履行合同等经营、管理活动进行监控，并及时向有关地方人民政府通报情况。
57、 某投资者买了1张年利率为10%的国债，其名义收益率为10%。若1年中通货膨胀率为5%，则该国债的实际收益率为（ ）。
A. 0
B.5%
C.10% 来源：考试大
D.15%
标准答案： b
解 析：实际收益率=名义收益率-通货膨胀率=10%-5%=5%。
58、 债券按计息方式有多种分类方法，其中按一定期限将所生利息加入本金再计算利息，这种债券叫（ ）。
A.单利债券
B.复利债券
C.贴现债券
D.累进利率债券
标准答案： b
解 析：本题是对复利债券定义的考查。复利债券是指计算利息时，按一定期限将所生利息加入本金再计算利息，逐期滚算的债券，复利债券的利息包含了货币印时间价值。
59、 在计算股价指数时，先计算各样本股的个别指数，再加总求算术平均数，是股价指数计算方法中的（ ）。
A.相对法
B.综合法
C.基期加权法
D.计算期加权法
标准答案： a
解 析：相对法是简单算术股价指数的一种。掌握简单算术股价指数的互一种方法——综合法以及加权股价指数的计算方法。
60、 下列不属于证券投资咨询公司的业务人员禁止的行为是（ ）。
A.提供财务顾问服务
B.与委托人约定分享证券投资收益或者分担证券投资损失
C.买卖本咨询机构提供服务的上市公司股票
D.代理委托人从事证券投资
标准答案： a
解 析：提供财务顾问服务属于正常业务，因此不符合题意。
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