2013年3月《证券市场基础知识》考试试题精选

91、 证券公司设立子公司，需要满足的条件包括（　　）。
A．最近6个月风险控制指标持续符合规定标准
B．设立子公司经营证券经纪业务的，最近1年公司经营该业务的市场占有率不低于行业中等水平
C．最近1年净资本不低于12亿元人民币
D．设立子公司经营证券资产管理业务的证券公司，最近2年经营该业务的市场占有率不低于行业中等水平


92、 对证券公司信息报送与披露方面的监管要求包括（　　）。
A．信息公开披露制度
B．信息报送制度
C．董事会会议内容公开制度
D．年报审计监管


93、 证券公司财务顾问业务的具体业务范围包括（　　）。
A．为上市公司完善法人治理结构、设计经理层股票期权、职工持股计划、投资者关系管理等提供咨询服务
B．将委托人委托的资产在证券市场上从事股票、债券等金融工具的组合投资的业务
C．为上市公司重大投资、收购兼并、关联交易等业务提供咨询服务
D．为企业申请证券发行和上市提供改制改组、资产重组、前期辅导等方面的咨询服务


94、 证券公司投资银行业务的内部控制应重点防范因管理不善、权责不明、未勤勉尽责等原因导致的（　　）。
A．汇率风险
B．法律风险
C．财务风险
D．道德风险


95、 证券公司为客户买卖证券提供融资融券服务的，必须符合的规定包括（　　）。
A．为单一客户融券业务规模不得超过净资本的5%
B．接受单只担保股票的市值不得超过该股票总市值的25%
C．为单一客户融资业务规模不得超过净资本的5%
D．接受单只担保股票的市值不得超过该股票总市值的20%


96、 下列机构中，属于证券服务机构的是（　　）。
A．资信评级机构
B．财务顾问机构
C．会计师事务所
D．投资咨询机构


97、 下列各项中属于《中华人民共和国证券法》的主要内容的是（　　）。
A．证券发行的主要内容
B．证券服务机构的主要内容
C．证券交易的主要内容
D．证券监督管理机构


98、 国际证监会组织公布的证券市场监管目标有（　　）。
A．保护投资者
B．稳定市场价格
C．保证证券市场的公平、效率和透明
D．降低系统风险


99、 《中华人民共和国证券法》规定，下列属于证券交易内幕信息的知情人的是（　　）。
A．发行人控股的公司及其董事、监事、高级管理人员
B．发行人的董事、监事、高级管理人员
C．非法获得内幕信息的人
D．持有公司5%以上股份的股东


100、 在证券从业人员执业管理过程中，下列情形应在发生后10日内向中国证券业协会报告的有（　　）。
A．从业人员取得执业证书后，辞职或不为原聘用机构所聘用的
B．取得执业证书的从业人员变更聘用机构的’
C．从业人员在执业过程中违反有关证券法律、行政法规及中国证监会有关规定，受到聘用机构处分的
D．从业人员因某种原因与原聘用机构解除劳动合同的