2013年3月《证券市场基础知识》考试试题精选

101、 2007年金融危机席卷全球，中国证券市场也受到波及并出现深幅调整，中国证券监管机构以制度创新作为应对危机的重要武器，先后（　　），推进了我国资本市场的建设。
A．启动创业板
B．启动股指期货
C．启动融资融券
D．启动国际板


102、 普通股票股东的义务有（　　）。
A．遵守公司章程
B．依法行使股东权利
C．不得滥用股东权利损害公司或其他股东的利益
D．必须亲自参加股东大会


103、 债券与股票的区别表现在（　　）。
A．两者的收益率毫无关系
B．公司发行股票和债券的目的不同
C．两者的期限不同
D．两者的收益不同


104、 设立基金管理公司，应当具备的条件有（　　）。
A．注册资本不低于5000万元人民币，且必须为实缴货币资本
B．主要股东最近5年没有违法记录，注册资本不低于3亿元人民币
C．取得基金从业资格的人员达到法定人数
D．有完善的内部稽核监控制度和风险控制制度


105、 开放式基金与封闭式基金的区别表现在（　　）。
A．基金份额资产净值公布的时间不同
B．交易费用不同
C．发行规模限制不同
D．期限不同


106、 关于结算所和无负债结算制度，下列描述中正确的有（　　）。
A．结算所是期货交易的专门清算机构
B．逐日盯市制度能及时调整保证金账户，控制市场风险
C．结算所不以独立的公司形式组建
D．结算所实行无负债的每日结算制度，又被称为逐日盯市制度


107、 下列关于期权和期权交易的说法中正确的是（　　）。
A．期权交易就是对选择权的买卖
B．金融期权是指以金融工具或金融变量为基础工具的期权交易形式
C．期权的买方以支付期权费为代价而拥有选择权，同时承担必须买进或卖出的义务
D．期权的卖方在收取了期权费后，在一定期限内必须无条件服从买方的选择


108、 证券交易所规定的交易原则是（　　）。
A．时间优先
B．投资者优先
C．效率优先
D．价格优先


109、 证券公司的内部控制制度应符合健全性的要求，这主要体现在（　　）等方面。
A．事前、事中、事后控制相统一
B．渗透到决策、执行、监督、反馈等各个环节
C．证券公司部门和岗位的设置应当权责分明、相互牵制
D．覆盖证券公司的所有业务、部门和人员


110、 保护基金公司设立的意义有（　　）。
A．对投资者特别是中小投资者的保护
B．有助于防止证券公司个案风险的传递和扩散
C．有助于我国建立国际成熟市场通行的证券投资者保护机制
D．有助于稳定和增强投资者对我国金融体系的信心