1.以下说法中正确的是( )。
A.在证券公司住所地申请设立证券营业部,最近一次证券公司分类评价类别应在C类以上
B.证券公司分公司不得直接经营证券营业部的业务
C.证券公司设立子公司,最近一年净资本不低于10亿元人民币
D.在证券公司住所地申请设立证券营业部的,上一年度营业部平均代理买卖证券业务净收入应位于行业的前20名
2.注册资本为人民币5000万元的证券公司可以从事的业务种类包括( )。
A.证券投资咨询
B.财务顾问业务
C.证券经纪
D.证券自营
3.我国证券公司可以采用的组织形式包括( )。
A.其他非法人组织形式
B.股份有限公司
C.合伙
D.有限责任公司
4.我国《证券法》规定,证券公司的注册资本最低限额与证券公司从事的业务种类直接挂钩,分为( )三个标准。
A.5亿元
B.1亿元
C.5000万元
D.30007Y元
5.证券公司设立子公司,需要满足的条件包括( )。
A.最近6个月风险控制指标持续符合要求
B.设立子公司经营证券经纪业务的证券公司,最近一年经营该业务的市场占有率不低于行业中等水平
C.最近一年净资本不低于12亿元
D.设立子公司经营证券资产管理业务的证券公司,最近两年经营该业务的市场占有率不低于行业中等水平
6.中国证监会对证券公司设立子公司提出的监管要求包括( )。
A.禁止相互持股
B.子公司及其股东可以约定不按出资比例或者持有股份的比例行使表决权和董事推荐权
C.证券公司不得利用其控股地位损害子公司客户的合法权益
D.禁止存在竞争关系的同类业务
7.证券公司受期货公司委托从事中间介绍业务,可以提供的服务包括( )。
A.代期货公司收取期货保证金
B.协助办理开户手续
C.提供期货行情信息,交易设施
D.代理客户进行期货交易
8.证券公司的资产管理业务包括( )。
A.专项资产管理业务
B.集合资产管理业务
C.定向资产管理业务
D.财务顾问业务
9.证券公司主要业务包括( )。
A.担保业务
B.证券承销与保荐业务
C.证券资产管理业务
D.证券投资咨询业务
10.证券公司接受证券买卖的委托,应当根据委托书载明的( )等,按照交易规则代理买卖证券,如实进行交易记录。
A.买卖数量
B.出价方式
C.证券名称
D.价格幅度
11.证券、期货投资咨询人员在报刊上发表投资咨询文章时,必须注明( )。
A.个人真实姓名
B.机构名称
C.机构地址
D.机构联系电话
12.我国《证券法》规定,证券公司的自营业务必须使用( )。
A.依法筹资的资金
B.客户交易结算资金
C.客户保证金
D.自有资金
13.证券公司内部控制应当贯彻( )的原则,确保内部控制有效。
A.独立
B.健全
C.制衡
D.合理
14.融资融券业务的风险指标规定包括( )。
A.为单一客户融券业务规模不得超过净资本的5%、
B.接受单只担保股票的市值不得超过该股票总市值的25%
C.为单一客户融资业务规模不得超过净资本的5%
D.接受单只担保股票的市值不得超过该股票总市值的20%
15.我国《公司法》对公司治理结构的规范,是通过明确( )的权利与职责来实现的。
A.董事会
B.股东大会
C.监事会
D.理事会
16.《证券公司监督管理条例》规定,证券公司经营证券经纪业务、证券资产管理业务、融资融券业务和证券承销与保荐业务中两种以上业务的,其董事会应当设( )。
A.战略委员会
B.审计委员会
C.风险控制委员会
D.薪酬与提名委员会
17.证券公司投资银行业务的内部控制应重点防范因管理不善、权责不明、未勤勉尽责等原因导致的( )。
A.汇率风险
B.法律风险
C.财务风险
D.道德风险
18.中国证监会可以根据市场发展情况和审慎监管原则,对( )进行调整。
A.各项业务规模的计算口径
B.风险资本准备的计算比例
C.风险控制指标及其标准
D.净资本计算规则
19.计算净资本,要求证券公司保持充足、易于变现的流动性资产,可以满足紧急需要并抵御潜在的( )。
A.市场风险
B.信用风险
C.营运风险
D.结算风险
20.下列说法中,正确的是( )。
A.证券公司应当按照有关会计准则的规定充分计提资产减值准备
B.中国证监会根据市场发展情况和审慎监管原则,对净资本计算规则、风险控制指标及其标准等进行调整之前,应当公开征求行业意见
C.净资本指标表明证券公司可变现以满足支付需要和应对风险的资金数
D.证券公司应当建立报考的风险控制指标监控和补足机制
21.我国《证券法》规定,证券公司违法经营或者出现重大风险,严重危害证券市场秩序,损害投资者利益的,国务院证券监督管理机构可以对该券商采取( )等监管措施。
A.责令停业整顿
B.撤销经营证券业务许可
C.撤销
D.指定其他机构托管、接管
22.证券法律业务是指律师事务所接受当事人委托,为其证券( )等证券业务活动提供的制作、出具法律意见书等文件的法律服务。
A.清算
B.上市
C.发行
D.交易
23.申请证券、期货投资咨询从业资格的机构,应当具备下列条件( )。
A.有固定的业务场所和相应设施
B.高级管理人员中,至少有1名取得证券或期货投资咨询从业资格
C.有500万元人民币以上的注册资本
D.有健全的内部管理制度
24.2007年3月9日出台的《律师事务所从事证券法律业务管理办法》规定,鼓励具备下列条件( )。
A.最近2年未因违约执业行为受到行政处罚
B.已经办理有效的执业责任保险
C.有20名以上执业律师,其中5名以上曾从事过证券法律业务
D.内部管理规范、风险控制制度健全、执业水准高、社会信誉良好
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