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　　二、不定项选择题
　　1．基金监管是指监管部门运用（　　）手段，对基金市场参与者行为进行的监督守管理。
　　A．法律的
　　B．自律的
　　C．经济的
　　D．行政的
　　2．基金监管从内容上主要涉及（　　）。
　　A．对基金投资者的监管
　　B．对基金服务机构的监管
　　C．对基金运作的监管
　　D．对基金高级管理人员的监管
　　3．基金监管的原则具体表现为（　　）。
　　A．依法监管原则
　　B．“三公”原则
　　C．自律在先和监管在后原则
　　D．监管的连续性和有效性原则
　　4．我国基金监管的目标包括（　　）。
　　A．保护投资者利益
　　B．保证市场的公平、效率和透明
　　C．降低非系统风险
　　D．推动基金业的发展
　　5．基金管理公司申请境内机构投资者资格，应在（　　）等方面符合《合格境内机构投资者境外证券投资管理试行办法》规定的条件。
　　A．总资产
　　B．基金管理年限与管理规模
　　C．具有境外投资管理经验的人员数量
　　D．公司治理与内部控制
　　6．基金公司会员部的职责包括（　　）。
　　A．负责基金管理公司和基金托管银行特别会员的联络与业务交流工作
　　B．教育组织基金管理公司会员遵守证券法律、行政法规
　　C．正确引导社会公众对基金市场的认识
　　D．组织拟定基金业自律规则和业务标准，并监督实施
　　7．基金监管的重要意义体现在（　　）。
　　A．维护证券市场的良好秩序
　　B．提高基金的收益水平
　　C．提高证券市场的效率
　　D．保护基金份额持有人利益
　　8．中国证监会基金监管部的主要职能包括（　　）。
　　A．负责涉及基金行业的重大政策研究
　　B．草拟或制定基金行业的监管规则
　　C．对有关基金的行政许可项目进行审核
　　D．全面负责对基金管理公司、基金托管行及基金代销机构的监管
　　9．督察长不得有下列行为（　　）。
　　A．擅离职守，无故不履行职责
　　B．违反规定授权他人代为履行职责
　　C．兼任可能影响其独立性的职务或者从事可能影响其独立性的活动
　　D．对基金及公司运作中存在的违法违规行为或者重大风险隐患隐瞒不报或者做出虚假报告
　　10．督察长的执业素质和行为规范有（　　）。
　　A．3年以上监察稽核、风险管理或者证券、法律、会计、审计等方面的业务工作经历
　　B．诚实信用，具有良好的品行和职业操守记录
　　C．可以授权他人代为履行职责
　　D．对与督察长本人有利益冲突的事项应当回避
　　11．督察长的主要职责包括（　　）。
　　A．监督检查基金管理公司内部风险控制情况
　　B．对基金管理公司推出新产品、开展新业务的合法、合规性问题提出意见
　　C．指导、督促公司妥善处理投资人的重大投诉，保护投资人的合法权益
　　D．向基金管理公司总经理报送工作报告
　　12．对违规或存在较大经营风险的基金管理公司，中国证监会可以采取的处罚措施有（　　）。
　　A．依法责令整改，暂停办理相关业务
　　B．监管谈话
　　C．出具警示函
　　D．暂停履行职务
　　13．证券交易所自律管理的内容包括（　　）。
　　A．对证券投资基金在证券市场的投资行为进行监控
　　B．对投资者买卖基金交易行为的合法、合规性进行监控
　　C．对基金上市交易的监控
　　D．基金公司人员的聘任
　　14．基金行业自律管理的方式主要包括（　　）。
　　A．制定行业自律规则和业务标准，加强会员管理
　　B．大力开展基金业宣传活动，树立行业形象
　　C．加大研究力度，对关系基金业发展的重点、难点、热点问题进行深入研究，促进基金业的健康发展
　　D．通过督察长进行定期检查
　　15．申请基金行业高级管理人员任职资格，应当具备的条件有（　　）。
　　A．取得基金从业资格
　　B．通过中国证监会或者其授权机构组织的高级管理人员证券投资法律知识考试
　　C．具有3年以上基金、证券、银行等金融相关领域的工作经历及与拟任职务相适应的管理经历
　　D．近2年没有受到证券、银行、工商和税务等行政管理部门的行政处罚
　　16．中国证监会基金监管部主要通过（　　）方式实现基金监管。
　　A．市场准入监管
　　B．市场秩序监管
　　C．日常持续监管
　　D．基金管理人员监管
　　17．证券投资基金投资不得有的情形有（　　）。
　　A．一只基金持有一家上市公司的股票，其市值超过基金资产净值的10%
　　B．同一基金管理人管理的全部基金持有一家公司发行的证券，超过该证券的10%
　　C．基金财产参与股票发行申购，单只基金所申报的金额超过该基金的总资产，单只基金所申报的股票数量超过拟发行股票公司本次发行股票的总量
　　D．违反基金合同关于投资范围、投资策略和投资比例等约定
　　18．中国证监会对基金托管银行的日常监管要求是（　　）。
　　A．只有获得基金托管资格的商业银行，才可以承接QDI1基金和基金管理公司特定资产管理业务的托管
　　B．是否在发现问题时及时提醒基金管理公司并报告中国证监会
　　C．在办理基金的清算交割事宜中，是否能保证清算的及时、高效
　　D．是否建立科学合理、控制严密、运行高效的内部控制体系
　　19．机构在（　　）等方面符合法律法规规定的条件时，可以向中国证监会申请基金销售业务资格。
　　A．资本充足率(或净资本、注册资本)
　　B．组织机构、治理结构与内部控制
　　C．营业场所、信息系统建设
　　D．业务管理制度、从业人员资格
　　20．中国证监会对基金托管部门内部控制的监督包括（　　）。
　　A．各机构、部门和岗位职责是否保持相对独立
　　B．基金资产、托管银行自有资产、其他资产的保管是否严格分离
　　C．在办理基金的清算交割事宜中，要既保证清算的及时高效，又保证基金财产的安全与独立
　　D．托管银行托管业务部门的岗位设置应当权责分明、相互制衡

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