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2014年证券投资基金习题第十章:基金监管

2014年8月8日来源:233网校
  21.公司总经理对存在问题不整改或者整改未达到要求的,督察长应向公司董事会、中国证监会及相关派出机构报告。(  )
  22.督察长由总经理提名,董事会聘任,并应经全体独立董事同意。(  )23.封闭式基金在证券交易所的交易系统内进行竞价交易,其登记业务同上市公司的股票一样,由中国证券登记结算有限责任公司办理。(  )
  24.代销机构不得委托其他机构代为办理基金的销售。(  )
  25.基金募集申请获得中国证监会核准前,基金管理人、代销机构可以向公众分发、公布基金宣传推介材料或者发售基金份额。(  )
  26.同一基金管理人管理的全部基金持有一家公司发行的证券,不得超过该证券的10%。(  )
  27.基金财产可以向他人贷款或者提供担保。(  )
  28.投资于同一公司发行的短期企业债券的比例,不得超过基金资产净值的20%。(  )
  29.进行重要投资需有详细的研究报告和风险分析支持,并有决策记录。(  )
  30.投资经理与证券投资基金的基金经理的办公区域应严格分离,并不得相互兼任。(  )
  31.股票基金应有80%以上的资产投资于股票。(  )
  32.开放式基金应当保持不低于基金资产净值5%的现金或者到期日在1年以内的政府债券,以备支付基金份额持有人的赎回款项。(  )
  33.同一投资组合或不同投资组合之间可以在同一交易日内进行反向交易。(  )

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