证券从业证券市场基本法律法规

部门责任董事会①审议信息技术战略，确保与本公司的发展战略、风险管理策略、资本实力相一致；②建立信息技术人力和资金保障方案；③评估年...阅读全文>

liyan2022-10-19

大额交易报告证券公司与客户进行金融交易并通过银行账户划转款项的，由银行机构按照《金融机构大额交易和可疑交易报告管理办法》规定提交大...阅读全文>

liyan2022-10-18

（1）洗钱和恐怖融资风险管理①证券公司应当在总部层面建立洗钱和恐饰融资风险自评估制度、定期和不定期地开展洗钱和恐怖融资风险评估。②...阅读全文>

liyan2022-10-17

客户身份识别和客户身份资料与交易记录保存的基本要求（1）客户身份识别的基本要求①证券公司不得为身份不明的客户提供服务或者与其进行交...阅读全文>

liyan2022-10-16

确定普通投资者风险承受能力的主要因素①财务状况：收入来源、用于投资资产占家庭总资产比例、债务状况以及可用于投资的资产规模等；②投资...阅读全文>

liyan2022-10-15

（1）第一类专业投资者①经有关金融监管部门批准设立的金融机构，包括证券公司、期货公司、基金管理公司及其子公司、商业银行、保险公司、...阅读全文>

liyan2022-10-14

本文整理了证券投资基金法中6个重要知识点，以三色笔记、图表的形式进行了归纳总结，配课程视频，助力考生快速掌握。...阅读全文>

liyan2022-10-13

（1）信用风险管理的定义及业务类型定义信用风险管理：证券公司以自有资金出资业务的信用风险管理。信用风险：因融资方、交易对手或发行人...阅读全文>

liyan2022-10-13

证券公司流动性风险管理的组织架构及职责组织架构职责董事会承担流动性风险管理的最终责任，负责审核批准公司的流动性风险偏好、政策、信息...阅读全文>

liyan2022-10-12

证券公司风险管理的政策和机制要求风险管理制度与落实制定并持续完善风险管理制度，通过评估、稽核、检査和绩效考核等手段保证风险管理制度...阅读全文>

liyan2022-10-11

证券公司全面风险管理的责任主体责任主体职责董事会承担全面风险管理的最终责任，履行以下职责：①推进风险文化建设；②审议批准公司全面风...阅读全文>

liyan2022-10-10

风险控制指标报告相关要求（1）证券公司应当至少每半年报告一次公司净资本等风险控制指标的具体情况和达标情况。①经主要负责人、首席风险...阅读全文>

liyan2022-10-09

证券公司分类监管的评价指标体系及评价方法（1）首先设定正常经营的证券公司基准分为100分。（2）在基准分的基础上，根据证券公司风险...阅读全文>

liyan2022-10-08

（1）观察名单基本要求证券公司已经或可能掌握内幕信息的，应当将内幕信息所涉公司或证券列入观察名单。观察名单仅限于履行相关管理和监控...阅读全文>

liyan2022-10-07

（1）基本要求证券公司公开侧业务的工作人员需参与保密侧业务并接触内幕信息的，或公开侧业务的工作人员被动接触到保密侧业务的内幕信息的...阅读全文>

liyan2022-10-06