证券从业证券市场基本法律法规

《公司法》，有限责任公司应当采取的设立方式为( )。A.核准设立B.募集设立C.发起设立D.备案设立查看答案参考答案：C参考解析：...阅读全文>

liyan2022-11-07

根据《证券市场禁入规定》，下列人员中不属于证券市场禁入措施实施对象的是( )。A.证券公司营业部总经理B.证券资信评级公司信息技术...阅读全文>

liyan2022-11-06

证券公司的( )负责制定与融资融券业务相关的部门设置及各部门职责。A.董事会B.业务决策机构C.业务执行部门D.分支机构查看答案参...阅读全文>

liyan2022-11-05

"公开方式发售基金份额"包括向不特定对象募集资金、向特定对象募集资金累计超过( )人，以及法律、行政法规规定的...阅读全文>

liyan2022-11-04

证券公司无法以合理成本及时获得充足资金，以偿付到期债务、履行其他支付义务和满足正常业务开展的资金需求的风险是( )。A.流动性风险...阅读全文>

liyan2022-11-03

根据《公司法》，上市公司董事和高级管理人员在任职期间每年转让的股份不得超过其所持本公司股份总数的（）。A.15%B.10%C.20...阅读全文>

liyan2022-11-02

根据《证券公司监督管理条例》，下列关于禁止同业竞争的说法，错误的是( )。A.特定情况下一个集团可以控股两家以上证券公司B.一般情...阅读全文>

liyan2022-11-01

类别沪港通深港通概念沪港股票市场交易互联互通机制深港股票市场交易互联互通机制股票交易范围沪股通：上证180指数成分股；上证380指...阅读全文>

liyan2022-10-31

（1）证券交易所对证券交易实时监控事项①可能对证券交易价格产生重大影响的信息披露前，大量买入或者卖出相关证券；②以同一身份证明文件...阅读全文>

liyan2022-10-30

上交所实行指定交易制度，深交所实施证券托管制度。指定交易概念：指凡在上交所市场进行证券交易的投资者，必须事先指定上交所市场交易参与...阅读全文>

liyan2022-10-29

（1）交易席位定义：席位代表会员（证券公司）在证券交易所的权益，会员（证券公司）须拥有席位方可在证券交易所进行交易。规定：①会员（...阅读全文>

liyan2022-10-28

（1）委托方式：柜台委托、自助委托（网上委托、电话委托、热键委托等）及其他。（2）委托指令要求①委托指令的内容和方式符合证券市场的...阅读全文>

liyan2022-10-27

（1）账户开立的总体要求①遵循合法、自愿、审慎原则，确保客户资料真实、准确和完整②证券公司应建立健全客户账户开户管理制度、操作流程...阅读全文>

liyan2022-10-26

（1）营销管理的主要内容①客户招揽：证券经纪业务营销人员通过营销渠道，与客户建立关系并促成交易的过程。②客户服务：客户服务贯穿于证...阅读全文>

liyan2022-10-25

信息技术服务机构管理（1）信息技术服务的范围①重要信息系统的开发、测试、集成及测评；②重要信息系统的运维及日常安全管理；③中国证监...阅读全文>

liyan2022-10-24