证券从业证券市场基本法律法规

本文主要总结期货交易所的设立和审批、职责和管理制度三个方面的知识点。...阅读全文>

pjm2022-02-05

【真题考点】证券公司开展区域性股权市场业务的规定【考点解析】证券公司及其从业人员应当勤勉尽责，严格遵守执业规范和职业道德，按规定和...阅读全文>

liyan2022-02-05

【真题考点】诱骗投资者买卖证券、期货合约罪犯罪构成【考点解析】诱骗投资者买卖证券、期货合约罪犯罪主体：（1）证券交易所、期货交易所...阅读全文>

liyan2022-02-04

【真题考点】合伙企业财产的分割、转让和处分【考点解析】根据《合伙企业法》第二十条的规定，合伙企业的财产包括合伙人的出资、以合伙企业...阅读全文>

liyan2022-02-03

【真题考点】合规部门的设立及人员配备【考点解析】证券公司应当设立合规部门，作为合规负责人领导的办事机构承担合规管理职责。合规部门对...阅读全文>

liyan2022-02-02

【真题考点】证券公司反洗钱工作【考点解析】反洗钱是指为了预防通过各种方式掩饰、隐瞒毒品犯罪、黑社会性质的组织犯罪、恐怖活动犯罪、走...阅读全文>

liyan2022-02-01

【真题考点】商品期货合约的种类【考点解析】商品期货合约是指以农产品、金属期货、能源和其他商品及其相关指数产品为标的物的期货合约，主...阅读全文>

liyan2022-01-31

证券从业考试每年考试次数都在减少，有意考证的同学一定要尽早备考，早日通过考试。...阅读全文>

pjm2022-01-30

【真题考点】全面风险管理的文化【考点解析】证券公司应当在全公司推行稳健的风险文化，形成与本公司相适应的风险管理理念、价值准则、职业...阅读全文>

liyan2022-01-30

【真题考点】普通合伙人的主体适格性限制【考点解析】为保护国有资产和上市公司股东的利益，国有独资公司、国有企业、上市公司不得成为普通...阅读全文>

liyan2022-01-29

【真题考点】衍生品业务备案【考点解析】证券公司在开展金融衍生品业务前应向中国证券业协会进行业务方案备案，并取得相应业务方案备案确认...阅读全文>

liyan2022-01-28

【真题考点】证券公司设立的财务状况要求【考点解析】（1）注册资本要求证券公司经营证券经纪，证券投资咨询，与证券交易、证券投资活动有...阅读全文>

liyan2022-01-27

【真题考点】对经营机构违反适当性管理规定的监管措施【考点解析】未建立或者更新投资者评估数据库的;对直接负责的主管人员和其他直接责任...阅读全文>

liyan2022-01-27

【真题考点】证券公司发行与承销业务的主要法律法规【考点解析】证券公司发行与承销业务的主要法律、行政法规包括《公司法》《证券法》 《...阅读全文>

liyan2022-01-25

【真题考点】证券登记结算机构职能【考点解析】证券登记结算机构应履行下列职能∶ 1.证券账户、结算账户的设立; ...阅读全文>

liyan2022-01-24