证券从业证券市场基本法律法规

【真题考点】首席风险官及风险管理部门的履职保障【考点解析】证券公司应当保障首席风险官能够充分行使履行职责所必需的知情权。首席风险官...阅读全文>

liyan2022-01-23

【真题考点】证券公司中间介绍业务的业务范围【考点解析】根据 《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》第九条的规定，证券公司受...阅读全文>

liyan2022-01-22

【真题考点】证券市场禁入措施的程序【考点解析】中国证监会采取证券市场禁入措施前，应当告知当事人采取证券市场禁入措施的事实、理由及依...阅读全文>

liyan2022-01-21

【真题考点】证券投资咨询人员禁止性行为规定【考点解析】根据《证券法》，证券投资咨询机构及其从业人员从事证券服务业务不得有下列行为∶...阅读全文>

liyan2022-01-20

【真题考点】证券公司股东和实际控制人的禁止行为【考点解析】根据《证券公司监督管理条例》第三条的规定，证券公司的股东和实际控制人不得...阅读全文>

liyan2022-01-19

【真题考点】证券行业文化建设基本要求【考点解析】行业文化建设的基本要求。（一）坚持依法合规，筑牢发展基础，B属于。（二）坚持诚实守...阅读全文>

liyan2022-01-18

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liyan2022-01-17

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liyan2022-01-16

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liyan2022-01-15

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liyan2022-01-14

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liyan2022-01-13

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liyan2022-01-12

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liyan2022-01-11

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liyan2022-01-10

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liyan2022-01-09