证券从业证券法律法规学习笔记

证券市场基本法律法规考试必背数字篇：人数限制1.有限责任公司由50个以下股东共同出资设立。2.公司担保的特殊规定：在议决表决时，被...阅读全文>

chenjing2017-09-27

证券市场基本法律法规考试必背数字篇：档案保管年限1.证券、期货投资咨询机构应当将其向投资人或社会公众提供的投资咨询资料，自提供之日...阅读全文>

chenjing2017-09-27

日：①证券公司应逐日计算客户交存的担保物价值与其所欠债务的比例2日：①当客户维持担保比例低于130%，证券公司应当通知客户在约定的...阅读全文>

chenjing2017-09-25

5%①公司职工而收购的本公司股份，不得超过本公司已发行股份总额的5%②持有期货公司5%以上股权的个人股东，其个人金融资产不低于人民...阅读全文>

chenjing2017-09-25

特殊：1.代表十分之一以上表决权的股东，三分之一以上的董事、监事会或者不设监事会的公司的2.监事提议召开临时会议的，应当召开临时会...阅读全文>

chenjing2017-09-25

证券市场基本法律法规考试必背数字篇：证券投资咨询1.申请证券、期货投资咨询从业资格的机构，应当具备下列数字条件：(1)分别从事证券...阅读全文>

chenjing2017-09-25

证券市场基本法律法规考试必背数字篇：与证券交易、证券投资活动有关的财务顾问1.证券公司从事财务顾问业务的数字条件：(1)最近3年无...阅读全文>

chenjing2017-09-25

证券市场基本法律法规考试必背数字篇：证券承销与保荐1.承销商应当保留推介、定价、配售等承销过程中的相关资料至少3年备查。2.证券发...阅读全文>

chenjing2017-09-25

证券市场基本法律法规考试必背数字篇：执业行为1.协会以外主体做出的、符合《中国证券业协会诚信管理办法》第九条规定条件的奖励信息等其...阅读全文>

chenjing2017-09-24

证券市场基本法律法规考试必背数字篇：证券经纪1.在与客户签订证券交易委托代理协议时，对客户进行初次风险承受能力评估，以后至少每2年...阅读全文>

chenjing2017-09-24

证券市场基本法律法规考试必背数字篇：期货交易管理条例1.期货公司设立的数字条件：(1)注册资本最低额为人民币3000万。(2)主要...阅读全文>

chenjing2017-09-19

证券市场基本法律法规考试必背数字篇：证券公司监督管理条例1.证券公司股东的非货币财产出资额不得超过证券公司注册资本的30%2.有下...阅读全文>

chenjing2017-09-19

证券市场基本法律法规考试必背数字篇：证券从业资格1.申请执业证书的数字条件：最近3年未受过刑事处罚。2.协会对机构提交的执业证书申...阅读全文>

chenjing2017-09-19

证券市场基本法律法规考试必背数字篇：基金法1.基金管理人保存基金的会计账册、记录15年以上。2.设立基金管理公司的数字条件：(1)...阅读全文>

chenjing2017-09-18

证券市场基本法律法规考试必背数字篇：证券法1.股票发行数字条件：(1)发起人认购的股本总额不少于公司拟发行的股本总额的35%(2)...阅读全文>

chenjing2017-09-18