证券从业证券法律法规学习笔记

证券公司应当按照证券交易所的规定，在每日收市后向其报告当日客户融资融券交易的有关信息。法律备考必看73个核心考点>>...阅读全文>

xumi2017-08-03

客户要在证券公司开展融资融券业务，应由客户本人向证券公司营业部提出申请。法律备考必看73个核心考点>>...阅读全文>

xumi2017-08-03

证券公司申请融资融券业务资格，应当具备下列条件：法律备考必看73个核心考点>>...阅读全文>

xumi2017-08-02

融资融券业务管理的基本原则，合法、合规原则，集中管理原则，独立运行原则，岗位分离原则。法律备考必看73个核心考点>>...阅读全文>

xumi2017-08-02

了解资产管理业务禁止行为的有关规定和资产管理业务客户资产托管的基本要求。...阅读全文>

xumi2017-07-31

证券公司可以自行推广集合资产管理计划，也可以委托其他证券公司、商业银行或者中国证监会认可的其他机构代为推广。法律备考必看73个核心考点>>...阅读全文>

xumi2017-07-31

证券公司开展客户资产管理业务，应当依据法律、行政法规和《证券公司客户资产管理业务管理办法》的规定，与客户签订书面资产管理合同，就双方的权利义务和相关事宜做出明约定。法律备考必看73个核心考点>>...阅读全文>

xumi2017-07-30

证券公司从事客户资产管理业务，应当遵循公平、公正的原则，维护客户的合法权益，诚实守信，勤勉尽责，避免利益冲突。法律备考必看73个核心考点>>...阅读全文>

xumi2017-07-30

建立防火墙制度，确保自营业务与经纪、资产管理、投资银行等业务在人员、信息、账户、资金、会计核算上严格分离……法律备考必看73个核心考点>>...阅读全文>

xumi2017-07-29

证券自营业务的范围包括：(1)一般上市证券的自营买卖(2)一般非上市证券的买卖(3)兼并收购中的自营买卖(4)证券承销业务中的自营买卖。法律备考必看73个核心考点>>...阅读全文>

xumi2017-07-29

主承销商应当询价对象和股票配售对象的登记备案情况进行核查，对有下列情形之一的询价对象不得配售股票：法律备考必看73个核心考点>>...阅读全文>

xumi2017-07-28

首次公开发行股票的发行人和主承销商应当在发行和承销过程中公开披露以下信息：法律备考必看73个核心考点>>...阅读全文>

xumi2017-07-28

证券发行保荐业务的一般规定如下：发行人应当就下列事项聘请具有保荐机构资格的证券公司履行保荐职责……法律备考必看73个核心考点>>...阅读全文>

xumi2017-07-27

证券投资咨询、证券投资顾问、证券研究报告的概念。法律备考必看73个核心考点>>...阅读全文>

xumi2017-07-27

证券投资咨询、证券投资顾问、证券研究报告的概念。法律备考必看73个核心考点>>...阅读全文>

xumi2017-07-26