26.下列选项中，说法正确的是()。
A.公司解散或者被宣告破产，应由证券交易所决定暂停其股票上市交易
B.子公司不具有法人资格，其民事责任由公司承担
C.证券公司代理买卖未经核准擅自公开发行的证券的，应责令停止承销或者代理买卖，没收违法所得，并处以违法所得 1 倍以上 5 倍以下的罚款
D.公司未弥补的亏损达实收股本总额 1/4 时，股东大会应当在 2 个月内召开临时股东大会
27.下列关于公司对外投资规定的表述，错误的是()。
A.公司向其他企业投资，依照公司章程的规定，由董事长决定
B.公司可以向其他企业投资
C.公司章程对投资总额及单项投资的数额有限额规定的，不得超过规定的限额
D.除法律另有规定外，公司不得成为对所投资企业的债务承担连带责任的出资人
28.下列有关股份有限公司董事、监事、高级管理人员股份转让的限制，说法错误的是()。
A.离职后 1 年内，不得转让其所持有的本公司股份
B.任职期间每年转让的股份不得超过其所持有本公司股份总数的 25%
C.持有的本公司股份，自公司股票上市交易之日起 1 年内不得转让
D.公司章程可以对公司董事、监事、高级管理人员转让股份作出其他限制性规定
29.按照《证券公司信息隔离墙制度指引》的要求，对于跨墙的申请和审批、跨墙人员行为规范及监督管理、回墙做出的以下规定中，正确的是()。
A.证券公司保密侧业务部门需要公开侧业务部门派员跨墙进行业务协作的，应当事先向保密侧业务部门和合规部门提出申请，并经其审批同意
B.跨墙人员在跨墙期间不应泄露或不当使用跨墙后知悉的内幕信息
C.合规部门负责记录跨墙情况，无权对跨墙人员行为进行监控
D.跨墙人员在跨墙活动结束时即可回墙
30.()是指银行或者其他金融机构违背受托义务，擅自运用客户资金或者其他委托、信托的财产，情节严重的行为。
A.背信运用受托财产罪
B.操纵证券、期货市场罪
C.非法集资类犯罪
D.利用未公开信息交易罪
31.关于普通合伙企业的出资，下列说法错误的是()。
A.合伙人以实物出资，需要办理财产权转移手续的，应当依法办理
B.合伙人以实物出资，必须委托法定评估机构评估
C.合伙人以劳务出资的，应在合伙企业中载明
D.合伙人以劳务出资的，评估方法由全体合伙人协商确定
32.中国证监会根据证券公司评价计分的高低，将证券公司分为 A(AAA、AA、A)、B(BBB、BB、B)、C(CCC、CC、C)、D、E 五大类 11 个级别。下列关于证券公司基于分类监管要求划分的证券公司基本类别的说法中，错误的是()。
A.C 级是正常经营状态的最低等级
B.评价分低于 60 分的证券公司，定为 D 类公司
C.B 类 BB 级及以上公司的评价计分应当高于 90 分
D.被依法采取责令停业整顿、指定其他机构托管、接管、行政重组等风险处置措施的证券公司，评价计分为 0 分，定为 E 类公司
33.下列关于沪港通的说法中，错误的是()。
A.沪港通，指两地投资者委托上海证券交易所会员或者香港联合交易所参与者，通过上海证券交易所或者香港联合交易所在对方所在地设立的证券交易服务公司，买卖规定范围内的对方交易所上市股票
B.沪股通，是指香港投资者委托香港经纪商，经由香港联合交易所设立的证券交易服务公司，向上海证券交易所进行申报，买卖规定范围内的上海证券交易所上市的股票
C.港股通，是指内地投资者委托内地证券公司，经由上海证券交易所设立的证券交易服务公司，向香港联合交易所进行申报，买卖规定范围内的香港联合交易所上市的股票
D.沪港通包括深股通和港股通两个部分
34.下列情形中，符合相关法律、法规规定的是()。
A.自然人丙委托他人持有某证券公司 8%的股权，应当事先告知证券公司，由证券公司报国务院证券监督管理机构批准
B.证券公司的股东约定不按照出资比例行使表决权
C.未经国务院证券监督管理机构的批准，自然人甲委托他人管理证券公司的股权
D.未经国务院证券监督管理机构的批准，自然人乙接受他人管理证券公司的股权
35.期货合约包括商品期货合约、金融期货合约及其他期货合约。下列选项中属于利率期货标的物的是()。
A.沪深 300 指数
B.国债期货
C.香港恒生指数
D.东京日经平均指数
36.下列属于操纵证券市场手段的有()。
Ⅰ.在自己实际控制的账户之间进行证券交易，影响证券交易价格或者证券交易量
Ⅱ.违反规定购买本证券公司控股股东或与本证券公司有其他重大利害关系的发行人发行的证券
Ⅲ.与他人串通，以事先约定的时间、价格和方式相互进行证券交易，影响证券交易价格
Ⅳ.单独或者通过合谋、集中资金优势操纵证券交易价格或证券交易量
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
37.对证券公司从事的创新业务，中国证监会依据审慎监管的原则予以()。
A.核准
B.备案
C.注册
D.关注
38.上市公司擅自改变公开发行证券所募集资金的用途的，可采取的处罚措施有()。
Ⅰ.责令改正
Ⅱ.对直接负责的主管人员，处以 3 万元以上 30 万元以下的罚款
Ⅲ.上市公司的控股股东指使从事该违法行为的，处以 30 万元以上 60 万元以下的罚款
Ⅳ.上市公司的实际控制人指使从事该违法行为的，处以 5 万元以上 30 万元以下的罚款
A.Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
39.发行人及其主承销商在推介过程中不得()。
Ⅰ.干扰询价对象正常报价和申购
Ⅱ.披露招股意向书等公开信息以外的发行人其他信息
Ⅲ.推介资料有虚假记载、误导性陈述
Ⅳ.推介资料有重大遗漏
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
40.按照法律关系发生的方式，可以将法律关系分为()。
A.双边法律关系与多边法律关系
B.确认性法律关系与创设性法律关系
C.第一性法律关系与第二性法律关系
D.纵向法律关系与横向法律关系
41.分级私募产品应当根据所投资资产的风险程度设定分级比例，权益类产品的分级比例不得超过()。
A.1：1
B.2：1
C.3：1
D.4：1
42.下列属于上市公司高级管理人员的有()。
Ⅰ.公司的董事长
Ⅱ.公司的副总经理
Ⅲ.公司的财务负责人
Ⅳ.公司的董事会秘书
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
43.公开募集基金的基金管理人及其董事、监事、高级管理人员和其他从业人员不得有()行为。
Ⅰ.不公平地对待其管理的不同基金财产
Ⅱ.侵占、挪用基金财产
Ⅲ.泄露因职务便利获取的未公开信息、利用该信息从事或者明示、暗示他人从事相关的交易活动
Ⅳ.向基金份额持有人违规承诺收益或者承担损失
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
44.公司的经营原则有()。
Ⅰ.合法经营
Ⅱ.自主经营
Ⅲ.自负盈亏
Ⅳ.依法接受国家宏观调控
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ
C.Ⅱ、Ⅲ
D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
45.下列关于分公司的描述，正确的是()。
Ⅰ.设立分公司，应当向公司登记机关申请登记
Ⅱ.不具有法人资格
Ⅲ.依法独立承担民事责任
Ⅳ.其民事责任由公司承担
A.Ⅰ、Ⅱ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
46.《证券法》中有关股份有限公司申请股票上市的要求，以下表达正确的有()。
Ⅰ.公司最近 3 年无重大违法行为
Ⅱ.公司股本总额不少于人民币 3000 万元
Ⅲ.公司股本总额超过人民币 4 亿元的，公开发行股份的比例为 20%以上
Ⅳ.股票经国务院证券监督管理机构核准已公开发行
A.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
D.Ⅱ、Ⅳ
47.股票上市交易后，如果发现不符合上市条件或其他原因，可以()。
Ⅰ.终止上市交易
Ⅱ.暂停上市交易
Ⅲ.停止场外交易
Ⅳ.停止股份转让
A.Ⅰ、Ⅱ
B.Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅳ
D.Ⅱ、Ⅲ
48.甲、乙、丙三人投资设立了一家普通合伙企业，后甲在向丁借款时，以其在合伙企业中的财产份额出质，合伙人乙和丙得知后表示反对。对此，下列各项中，正确的有()。
Ⅰ.甲的出质行为有效
Ⅱ.甲的出质行为无效
Ⅲ.如果因出质行为无效给丁造成损失，合伙企业应当承担赔偿责任
Ⅳ.如果因出质行为无效给丁造成损失，甲应当承担赔偿责任
A.Ⅱ、Ⅳ
B.Ⅱ、Ⅲ
C.Ⅰ、Ⅱ
D.Ⅰ、Ⅳ
49.下列关于机构办理执业证书申请过程中，弄虚作假、徇私舞弊、故意刁难有关当事人的，或者不按规定履行报告义务的，处罚错误的是()。
A.由证监会责令改正
B.拒不改正的，由证券业协会对其机构给予纪律处分
C.拒不改正的，由证券业协会对其直接责任人员给予纪律处分
D.情节严重的，由中国证监会单处或并处警告、3 万元以下罚款
50.下列关于基金财产的说法，不正确的是()。
A.基金财产的债务由基金财产本身承担
B.基金份额持有人对基金财产的债务承担无限责任
C.基金管理人、基金托管人不得将基金财产归入其固有财产
D.基金管理人因被依法宣告破产进行清算的，基金财产不属于其清算财产
