2019年证券从业资格考试《证券市场基本法律法规》考试题型为选择题，采用计算机上机考试的方式。共100题，分为选择题和组合选择题。考前通过做套题来巩固薄弱的考点，以题代练，稳步提升。
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2019年证券从业《证券市场基本法律法规》预测试题及答案（100题）
1.我国《证券法》规定，上市公司的收购方式包括()。
Ⅰ.要约收购
Ⅱ.协议收购
Ⅲ.竞价收购
Ⅳ.其他合法方式
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅲ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
2.以下关于董事会薪酬与提名委员会的说法中错误的是()。
A.薪酬与提名委员会的负责人由董事会成员担任
B.应当搜寻合格的董事和高级管理人员人选
C.对董事和高级管理人员的考核和薪酬管理制度进行审议并提出意见
D.对董事、高级管理人员进行考核并提出建议
3.下列选项中，在股东会上对该项决议投反对票的股东可以请求公司按照合理的价格收购其股权的情形不包括()。
A.公司决定申请破产的
B.公司合并、分立、转让主要财产的
C.公司章程规定的营业期限届满或者章程规定的其他解散事由出现，股东会会议通过决议修改章程使公司存续的
D.公司连续 5 年不向股东分配利润，而这 5 年公司连续盈利，并且符合《公司法》规定的分配利润条件的
4.我国《公司法》适用的公司有两种：有限责任公司和股份有限公司。二者的主要区别不包括()。
A.有限责任公司中，股东以其认缴的出资额为限对公司承担责任;股份有限公司中，股东对公司承担无限连带责任
B.股东人数上，有限责任公司设立时股东不得超过 50 人，股份有限公司股东人数无上限
C.股份流动性上，有限责任公司股份转让前须征求其他股东意见;股份有限公司的资本划分为等额股份，股份转让相对便捷、自由
D.股份有限公司可以公开发行股份募集资金;有限责任公司不可
5.在上市公司收购中，收购人持有的被收购的上市公司的股票，在收购行为完成后的()内不得转让。
A.6 个月
B.9 个月
C.12 个月
D.24 个月
6.在投资下列产品前，投资者应当以书面承诺其符合合格投资者标准的是()。
A.私募基金
B.私募基金和公募基金
C.债券
D.证券交易所上市交易的证券
7.证券的代销、包销期限最长不得超过()日。
A.45
B.30
C.90
D.180
8.按照《证券公司内部控制指引》的要求，证券投资顾问业务是证券公司、证券投资咨询机构接受客户委托，按照约定，向客户提供涉及证券及证券相关产品的投资建议服务，辅助客户作出投资决策，并直接或间接获取经济利益的经营活动。以下关于证券公司证券投资顾问业务内部控制的说法，正确的是()。
A.禁止以任何方式承诺或保证投资收益
B.与客户签订证券投资顾问协议，按照公平、合理、自愿的原则，与客户协商并以书面或口头的方式约定收取费用收取安排
C.证券投资顾问服务费应当以公司账户或者个人账户收取
D.业务档案保存期限自协议开始之日起不得少于 5 年
9.证券公司、证券投资咨询机构发布证券研究报告，应该遵守()。
Ⅰ.独立原则
Ⅱ.客观原则
Ⅲ.效率原则
Ⅳ.审慎原则
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
10.存在()的，不得担任独立财务顾问。
Ⅰ.持有或者通过协议、其他安排与他人共同持有上市公司股份达到或者超过 5%，或者选派代表担任上市公司董事
Ⅱ.上市公司持有或通过协议、其他安排与他人共同持有财务顾问的股份达到或者超过 5%，或者选派代表担任财务顾问的董事
Ⅲ.最近 2 年财务顾问与上市公司存在资产委托管理关系、相互提供担保，或者最近一年财务顾问为上市公司提供融资服务
Ⅳ.财务顾问的董事、监事、高级管理人员、财务顾问主办人或者其直系亲属有在上市公司任职等影响公正履行职责的情形
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
11.《证券公司监督管理条例》是中国证监会等监管机构制定金融产品代销业务相关监管政策、实施监督管理的重要法律依据。《证券公司监督管理条例》是一部()。
A.行政法规
B.部门规章
C.其他规范性文件
D.法律
12.下列关于资产管理业务投资主办人的说法中，错误的是()。
Ⅰ.证券公司开展资产管理业务，投资主办人不得少于 3 人
Ⅱ.投资主办人上年度没有管理客户委托资产，协会对其不予通过年检
Ⅲ.投资主办人应当按照所在证券公司的规定和劳动合同的约定履行保密义务
Ⅳ.投资主办人可为了被管理资产管理计划客户的利益操纵证券价格
A.Ⅰ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
13.以下证券经纪业务活动错误的是()。
Ⅰ.挪用客户证券或资金
Ⅱ.向客户传递由证券公司统一提供的证券类金融产品宣传推介材料及有关信息
Ⅲ.违背客户的委托
Ⅳ.接受客户的全权委托
A.Ⅰ、Ⅱ
B.Ⅱ、Ⅲ
C.Ⅰ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
14.下列对法的概念的描述，正确的是()。
Ⅰ.法是由国家制定或认可并由国家强制力保证实施的
Ⅱ.法是反映特定物质生活条件所决定的统治阶级意志
Ⅲ.法是以确认、保护和发展对统治阶级有利的社会关系和社会秩序为目的的规范系统
Ⅳ.法以保障和约束为内容
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
15.下列关于股份有限公司高级管理人员股份转让的说法中，正确的有()。
Ⅰ.应当向公司申报所持有的本公司的股份及其变动情况
Ⅱ.所持本公司股份自公司股票上市交易之日起 1 年内不得转让
Ⅲ.离职后 1 年内，不得转让其所持有的本公司股份
Ⅳ.在任职期间每年转让的股份不得超过其所持有本公司股份总数的 30%
A.Ⅰ、Ⅱ
B.Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
16.股份有限公司的设立，可以采取发起设立或者募集设立的方式。对于上述两种方式，下列表述中，正确
的有()。
Ⅰ.发起设立股份有限公司的，由发起人认购公司应发行的全部股份
Ⅱ.发起设立股份有限公司的，在其发行新股之前，公司的全部股东都是设立公司的发起人
Ⅲ.募集设立股份有限公司的，由发起人认购公司应发行股份的一部分
Ⅳ.募集设立股份有限公司的，其余股份只能向特定对象募集
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
17.下列关于公司合并的说法中，正确的有()。
Ⅰ.公司合并可以采取吸收合并或者新设合并
Ⅱ.吸收合并，合并的各方解散
Ⅲ.新设合并，被吸收的公司解散
Ⅳ.公司合并时，合并各方的债权、债务，应当由合并后存续的公司或者新设的公司承继
A.Ⅰ、Ⅳ
B.Ⅱ、Ⅲ
C.Ⅰ、Ⅲ
D.Ⅱ、Ⅳ
18.下列关于证券公司的股东及实际控制人的说法，正确的有()。
Ⅰ.股东转让所持有的证券公司股权，受让方及其实际控制人也要符合监管部门规定的资格条件
Ⅱ.实际控制人，是指能够在法律上或事实上支配证券公司股东行使股东权利的法人、其他组织或个人
Ⅲ.证券公司股东存在虚假出资、出资不实、抽逃出资或变相抽逃出资等违法违规行为的，董事会应及时报告
Ⅳ.证券公司可以间接为股东出资提供融资或担保
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
19.下列关于股份有限公司股份发行的表述中，说法正确的有()。
Ⅰ.股份有限公司的资本划分为股份，每一股的金额相等
Ⅱ.同种类的每一股份应当具有同等权利
Ⅲ.同次发行的同种类股票，每股的发行条件和价格可以不同
Ⅳ.任何单位或者个人所认购的股份，每股应当支付相同价额
A.Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅰ、Ⅱ
C.Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
20.下列关于证券公司资产管理业务管理的基本原则描述中，正确的是()。
Ⅰ.证券公司应按资产管理合同约定对客户资产进行经营运作
Ⅱ.当资产管理业务与证券公司其他业务组合操作时，应依靠健全的风险控制制度控制风险
Ⅲ.证券公司应当在内部实行集中运营管理，对外统一签订资产管理合同，并设专门部门负责资产管理业务
Ⅳ.未取得资产管理业务资格的证券公司不得从事资产管理业务
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
21.下列关于融资融券业务中客户担保物的说法，正确的有()。
Ⅰ.证券公司应当逐日计算客户担保物价值与其债务的比例
Ⅱ.当客户担保物价值与其债务比例低于规定的最低维持担保比例时，证券公司应当通知客户在一定的期限内补交差额
Ⅲ.客户未能按期交足差额，证券公司应当立即按照约定处分其担保物
Ⅳ.客户到期未偿还融资融券债务的，证券公司应当立即按照约定处分其担保物
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
22.下列关于证券自营业务的决策与授权的说法中，正确的有()。
Ⅰ.自营业务的管理和操作由证券公司自营业务部门专职负责
Ⅱ.非自营业务部门和分支机构也可以开展自营业务
Ⅲ.非自营业务部门和分支机构不得以任何形式开展自营业务
Ⅳ.自营业务中涉及自营规模、风险限额、资产配置、业务授权等方面的重大决策，应当经过集体决策并采取书面形式，由相关人员签字确认后存档
A.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
23.基金份额总额不固定，基金份额可以在基金合同约定的时间和场所申购或者赎回的基金是指()。
A.封闭式基金
B.开放式基金
C.申购式基金
D.赎回式基金
24.以下关于普通投资者和专业投资者之间相互转化的说法，错误的是()。
A.第二类专业投资者可以书面告知经营机构选择成为普通投资者，经营机构有权自主决定是否同意投资者转化为普通投资者
B.普通投资者申请成为专业投资者应当以书面形式向经营机构提出申请并确认自主承担可能产生的风险和后果，提供相关证明材料
C.经营机构应当通过追加了解信息、投资知识测试或者模拟交易等方式对投资者进行谨慎评估，确认其符合要求，说明对不同类别投资者履行适当性义务的差别，警示可能承担的投资风险，告知申请的审查结果及其理由
D.经营机构有权自主决定是否同意投资者转化为专业投资者
25.下列有关公积金的说法，错误的是()。
A.法定公积金转为资本时，所留存的该项公积金不得少于转增前公司注册资本的 30%
B.公司的法定公积金不足弥补以前年度亏损的，在提取法定公积金之前，应当先用当年利润弥补亏损
C.公司应当提取税后利润的 10%列入公司法定公积金
D.公司法定公积金累计额为公司注册资本的 50%以上的，可以不再提取
