要点一(监管)主体：中国证监会。
监管形式：定期或不定期，现场和非现场。
要点二(核准制)核准制是指证券的发行人不仅要公开披露与发行证券有关的信息、符合《公司法》和《证券法》中规定的条件，还要求发行人将发行申请报请证券监管部门决定的审核制度。推行核准制的重要基础是中介机构尽职尽责(证券专营机构、律师事务所和会计师事务所等)。
与行政审批制相比，其特点有：增强了保荐人的责任(培育、选择和推荐企业)；企业按需要决定股票发行规模；发审委的独立审核(发行审核逐步转向强制性信息披露和合规性审核)；股票发行价格询价机制，真正反映股票内在价值和投资风险。
【例题1·判断题】(A表示对，B表示错)
行政审批制与核准制相比，在选择和推荐企业方面，由保荐人培育、选择和推荐企业，增强了保荐人的责任。( )
【答案】B(错)
【解析】核准制与行政审批制相比，其特点有：增强了保荐人的责任(培育、选择和推荐企业)；企业按需要决定股票发行规模；发审委的独立审核(发行审核逐步转向强制性信息披露和合规性审核)；股票发行价格询价机制，真正反映股票内在价值和投资风险。
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