2007年证券发行与承销最新模拟试题（1）

42.发行人应依法与担保人签订担保合同，担保范围应包括除可转换公司债券的本金及利息、违约金、损害赔偿金还包括_____.
A.实现债权的费用B.转换的费用C.手续费D.交易的费用
43.投资者持有发行人已发行可转换公司债券达到____%后，其所持该发行人已发行的可转换公司债券比例每增加或者减少10%时，应依照前款规定进行书面报告和公告。
A.10B.15C.20D.25
44.网上定价，竞价方式是指__________利用证券交易所的系统，并作为唯一的“卖方”，投资者在公布的期间内，按照规定以委托买入的方式进行股票申购的股票发行方式。
A.发行人B.承销商C.主承销商D.证券交易所
45.以募满发行额为止所有投标商的最低中标价格为最后中标价格，全体投标商的中标价格是单一的，这种方式为____。
A.荷兰式B.美国式C.既是美国式又是荷兰式D.都不是
46.一般说来对利率或者发行价格已确定的国债，采用____。
A.荷兰式B.美国式C.缴款期招标D.这三种都可以
47.对于事先已确定发行条件的国债仍采取承购包销方式，目前主要运用于_____。
A.可上市流通的凭证试国债的发行B.不可上市流通的国债发行
C.可上市流通的凭证试国债的发行D.不可上市流通的凭证试国债的发行
48.在国债承销包销的过程中，国债承销的收入主要来源有四个，其中哪一个收入有可能无法确保实现的。
A.差价收益B.发行手续费收益
C.资金占用哦利息收益D.留存自营国债的交易收益
49.承销商在分得包销的国债后，向____提供一个自营帐户托管帐户，将在证券交易所注册的记帐式国债全部托管于改帐户中。
A.投资者B.发行人C.交易所D.银行
50.凭证试国债是一种_______债券
A.不可上市流通的收益型债券B.不可上市流通的储蓄型债券C.可上市流通的收益型D.可上市流通的储蓄型债券
51.招股说明书的有效期为_____。
A.一个月B.三个月C.六个月D.一年
52.承销商接受发行的债券，向社会上不指定的广泛投资者进行募集的方式称为——。
A.私募B.公募C.全额包销D.代销
53．承销商先将债券全部认购下来，然后按照市场条件转售给投资者的方式称为_____。
A.代销B.余额包销C.助销
D.全额包销
54．境外发行股票并寻求在香港上市的股份有限公司，上市时的股票总市值应该_____。
A.不少于5000万港元B.不少于1亿港元
C.不少于1.5亿港元D.不少于2亿港元
55．以募集方式设立公司，申请发行境内上市外资股，发起人出资总额应_____。
A.不少于1亿人民币B.不少于1.5亿人民币
C.不少于2亿人民币D.不少于2.5亿人民币
56．已设立的股份有限公司增加资本，申请发行境内上市外资股时，公司净资产总值应不低于_____。
A.5000万人民币B.1亿人民币C.1.5亿人民币D.2亿人民币
57．国际推介的对象主要是_____。
A.机构投资者B.承销商C.个人投资者D.主承销商
58．测定债券发行人偿还债务本金和利息可靠性，主要依靠_____。
A、资信评级B、票面利率C、发行价格D、发行规模
59．资产流动性风险属于_____。
A.市场风险B.业务经营风险C.财务风险D.管理风险
60．依法对上市公司新股发行活动进行监督管理的是_____。
A.国务院证券委员会B.证券业协会C.上海、深圳证券交易所D.中国证券监督管理委员会
61．上市公司申请发行新股，应当符合_____。
A.公司法B.合同法C.票据法D.企业法
62．上市公司有下列情形的，中国证监会不予核准其发行申请_____。
A.最近5年内有重大违法违规行为
B.公司在最近5年内财务会计文件有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏
C.招股文件存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏
D.存在与股东及股东的附属公司或者个人债务进行交易的行为
63．决定聘请主承销商的权力归于_____。
A.中国证监会B.上市公司股东大会C.上市公司董事会D.证券业协会
64．上市公司新股发行申请的审核意见_____。
A.由中国证监会作出B.由股票发行审核委员会作出
C.由国务院证券委员会作出D.由证券业协会作出
65．发行新股时的律师费用属于_____。
A.发行费用B.承销费用C.发行手续费用D.评估费用募股
66．内部控制制度的“三性”不包括_____。
A.完整性B.有效性C.合理性D.及时性
67．公司盈利预测报告的编制应遵循_____。
A.谨慎性原则B.及时性原则C.一贯性原则D.可比性原则
68．股权投资风险属于_____。
A.财务风险B.政策性风险C.管理风险D.募股资金投向风险
69．在招股说明书中，发行人应披露有关股本的情况，主要包括_____。
A.持股量列最大10名的自然人及其在发行人单位任职
B.发行人执行社会保障制度、住房制度改革、医疗制度改革
C.内部职工股发生过转移或交易的情况
D.内部职工股的审批及发行情况
70．在招股说明书中，发行人应披露其发起人（应追溯至实际控制人）的基本情况，主要包括_____。
A.发行人股本结构的历次变动情况B.所持有的发行人股票被质押或其他有争议的情况
C.外资股份（若有）持有人的有关情况D.发行人执行社会保障制度、住房制度改革、医疗制度改革