151、战略投资者不得参与首次公开发行股票的初步询价和累计投标询价，并应当承诺获得本次配售的股票持有期限不少于12个月，持有期自本次公开发行的股票上市之日起计算。（ ）
152、根据《上市公司证券发行管理办法》规定，公开发行可转换公司债券的上市公司，其最近3个会计年度加权平均净资产收益率平均不低于5%。（ ）
153、发行人在募集说明书的有效期内未能发行可转换公司债券的，应当重新修订募集说明书。发行人可在特别情况下申请适当延长募集说明书的有效期限，但至多不超过两个月。 （ ）
154、证券公司、证券投资咨询机构和其他财务顾问机构最近24个月内存在违反诚信的不良记录，仍然可以担任财务顾问。（ ）
155、因可转换债券转换为股份引起股份变动的，发行人应当根据有关法律、行政法规的规定，立即向工商行政管理部门申请办理注册资本变更登记。 （ ）
156、金融债券发行人未能在规定期限内开始发行但却没有完成发行的，原金融债券发行核准文件仍然有效。（ ）
157、在企业股份制改组过程中，企业的资产、业务及债权、债务不一定随之重组。（ ）
158、当公司筹集的资金超过一定限度时，原来的资本成本就会增加，追加一个单位的资本增加的成本称为边际资本成本。（ ）
159、在境外发行股票并寻求在香港上市的股份有限公司，上市时的股票总市值应不少于1亿港元，而由公众持有的股票市值应不少于5000万港元。 （ ）
160、中国证监会派出机构的监管主要采取登记备案监管的形式。（ ）
2009年11月证券从业考试《证券发行与承销》全真试题(1)
导读:
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