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2009年11月证券从业考试《证券发行与承销》全真试题(3)

来源:233网校 2009年11月11日
导读:
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一、单项选择题(本大题共70小题,每小题0.5分,共35分。以下各小题所给出的4个选项中,只有一项最符合题目要求。)
1、外国投资这如要对上市公司进行战略投资中,上市公司应于战略投资完成后(  )内领取外商投资企业批准证书;上市公司向工商行政管理机关申请办理公司类型变更登记的,上市公司应自外商投资企业批准证书签发之日起(  )日内,向工商行政管理机关提出申请。{Page}

2、中国证监会收到申请文件后,在(  )个工作日内作出是否受理的决定。{Page}

3、辅导对象为首次公开发行股票的公司,具体接受辅导的为公司的董事(包括独立董事)、监事、高级管理人员及持有(  )以上股份的股东(或其法定代表人)。{Page}

4、发行人运行3年以上的,应披露最近(  )及1期的资产负债表、利润表和现金流量表。{Page}

5、(  )是保荐人或主承销商(统称“辅导机构”)对拟发行证券的公司的辅导工作结束以后,就辅导情况、效果及意见向有关主管单位出具的书面报告。{Page}

6、2005年10月9日,(  )两家国际开发机构在全国银行间债券市场分别发行人民币债券11.3亿元和10亿元,这是中国债券市场首次引入外资机构发行主体。{Page}

7、1927年的(  )取消了禁止商业银行承销股票的规定。{Page}

8、国际推介与询价的环节不包括(  )。{Page}

9、向参与网上发行的投资者配售方式是指通过(  )系统公开发行股票。 {Page}

10、战略投资者不得参与首次公开发行股票的初步询价和累计投标询价,并应当承诺获得本次配售的股票持有期限不少于(  )个月,持有期自本次公开发行的股票上市之日起计算。{Page}

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