161、在招股说明书或招股意见书刊登后至获准上市前，如公司发生重大事项，只需在意见书后附相关说明即可。（ ）
162、财务顾问及其财务顾问主办人被中国证监会采取监管措施的，将被计入诚信档案。（ ）
163、如果注册会计师在审计过程中认为被审计单位的会计处理方法严重违反《企业会计准则》及国家其他有关财务会计法规的规定，或者委托人提供的会计报表严重失实，且 被审计单位拒绝调整，此时，注册会计师应出具否定意见的报告，如被审单位拒绝接受否定意见，注册会计师可拒绝发表意见。（ ）
164、回拨机制是指在同一次发行中采取两种发行方式时，为了保证发行成功和公平对待不同类型投资者，先人为设定不同发行方式下的发行数量，然后根据认购结果，按照预先公布的规则在两者之间适当调整发行数量。（ ）
165、可交换公司债券持有人申请换股的，应当向证券交易所发出换股指令。（ ）
166、发行人及其主承销商应当将发行过程中披露的信息刊登在至少两种中国证监会指定的报刊上。（ ）
167、凡在中华人民共和国境内公开发行股票和将其股票在证券交易所交易的发行人，申请公开发行股票时，应当按有关规定编制招股说明书，这是发行准备阶段的基本任务。（ ）
168、控股股东不履行认配股份的承诺，或者代销期限届满，原股东认购股票的数量未达到拟配售数量60%的，发行人应当按照发行价并加算银行同期存款利息返还已经认购的股东。（ ）
169、公开发行可转换公司债券后，累计公司债券余额不得超过最近1期末净资产额的60%。（ ）
170、属于物业公司的香港创业板市场的新申请人必须就其绝大部分中国物业拥有长期所有权说明书，及就绝大部分非位于中国的物业拥有其他适当的所有权证明，不论该等物业是否已经竣工或仍在发展中。（ ）
2010年证券从业《证券发行与承销》过关冲刺题(1)
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责编：cxy
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