二、多项选择题
　　1.政策性金融债券由我国政策性银行经中国人民银行批准，用计划派购或市场化的方式，向( )等金融机构发行。
　　A. 国有商业银行
　　B. 区域性商业银行
　　C. 商业保险公司
　　D. 邮政储蓄银行
　　2.我国的企业债券泛指各种所有制企业发行的债券，如( )。
　　A. 地方企业债券
　　B. 重点企业债券
　　C. 企业短期融资券
　　D. 公司债券
　　3.发行人应当就下列事项聘请具有保荐机构资格的证券公司履行保荐职责( )。
　　A.从事证券承销业务
　　B.首次公开发行股票并上市
　　C.上市公司发行新股、可转换公司债券
　　D.中国证监会认定的其他情形
　　4.证券承销业务的( )是现场检查的重要内容。
　　A. 正常性
　　B. 合规性
　　C. 营利性
　　D. 安全性
　　5.企业债券发行人向交易所申请上市，必须由交易所认可的l～2个机构推荐，并出具上市推荐书,上市推荐人应当符合下列( )条件。
　　A. 具有交易所会员资格
　　B. 近3年内无重大违法、违规行为
　　C. 具备股票主承销商资格，且信誉良好
　　D. 负责推荐工作的主要业务人员熟悉交易所章程及相关业务规则
　　6.保荐期间分为( )。
　　A. 尽职调查阶段
　　B. 尽职推荐阶段
　　C. 持续推荐阶段
　　D. 持续督导阶段
　　7.修订后的《公司法》对公司的注册资本制度、公司治理结构、股东权利保护、财务会计制度、合并分立制度等作出了比较全面的修改，增加了( )等方面的规定。
　　A. 累积投票
　　B. 独立董事
　　C. 关联关系规范
　　D. 法人人格否认
　　8.中国证监会的非现场检查包括( )。
　　A. 财务报表附注
　　B. 机构、制度结构
　　C. 证券公司的年度报告
　　D. 董事会报告
　　9.中国证监会对证券公司机构、制度与人员的检查包括( )。
　　A.在承销业务中，是否有向发行人提供融资或变相融资的行为
　　B.是够按规定的程序承销企业债券
　　C.有无专门为承销业务提供咨询的研究部门，是如何与投资银行部门交换研究成果的
　　D.公司是否建立了相应的制度和组织体系，以控制风险和加强对人员的管理
　　10.目前，我国国债主要分为( )。
　　A.记账式国债
　　B.实物国债
　　C.凭证式国债
　　D.零息国债
　　11.证券公司必须持续符合的风险控制指标标准有( )。
　　A. 净资本与净资产的比例不得低于40%
　　B. 净资产与负债的比例不得低于20%
　　C. 净资本与各项风险准备之和的比例不得低于50%
　　D. 净资本与负债的比例不得低于8%
　　12.根据《证券公司管理办法》的规定，投资银行部门应当( )。
　　A. 建立严密的内核工作规则与程序
　　B. 强化风险责任制
　　C. 建立严格的项目风险评估体系和项目责任管理制度
　　D. 建立科学的发行人质量评价体系
　　13.( )可以在证券交易所债券市场上参加记账式国债的招标发行及竞争性定价过程，向财政部直接承销记账式国债。
　　A. 商业银行
　　B. 保险公司
　　C. 信托投资公司
　　D. 证券公司
　　14.证券公司应向( )报送年度报告。
　　A. 中国证监会
　　B. 中国证券登记结算公司
　　C. 沪、深证券交易所
　　D. 公司住所地的中国证监会派出机构
　　15.证券公司应建立完善的承销风险评估与处理机制，通过( )有效控制包销风险。
　　A. 事先评估
　　B. 扩大分销渠道
　　C. 制订风险处置预案
　　D. 建立奖惩机制