三、判断题
　　1.纵观国外投资银行业的发展历史，可以认为，私人银行就是投资银行的雏形。 ( )
　　2.证券公司债券包括证券公司发行的可转换债券和次级债券。( )
　　3.申请记账式国债承销团乙类成员资格的申请人应具备的条件包括：注册资本不低于人民币3亿元或者总资产在人民币100亿元以上的存款类金融机构，或者注册资本不低于人民币8亿元的非存款类金融机构。( )
　　4.2008年3月，在首发上市中首次尝试采用网上发行电子化方式，标志着我国证券发行网上发行电子化的启动。 ( )
　　5.1993年12月通过的《公司法》中规定，中国证监会为发行公司债券的审批部门。( )
　　6.资产支持证券是指由银行业金融机构作为发起机构，将信贷资产信托给受托机构，由受托机构发行的、以该财产所产生的现金支付其收益的受益证券。( )
　　7.20世纪80年代，公司债券的发展与金融品种的创新活动达到高峰。80年代“垃圾债券”成为一个引人注目的现象。 ( )
　　8.2008年美国由于次贷危机而引发的连锁反应导致了罕见的金融风暴，其原因主要在于投资银行决策失误。 ( )
　　9.同次发行的证券，其发行保荐和上市保荐应当由同一保荐机构承担。 ( )
　　10.熊猫债券是指国际开发机构依法在中国境内发行的、约定在一定期限内还本付息的、以外币计价的债券。 ( )
　　11.申请人申请记账式国债承销团成员资格的，应当将申请材料分别提交财政部和中国人民银行。 ( )
　　12.保荐机构应当于每年的4月份向中国证监会报送年度执业报告。 ( )
　　13.保荐机构、保荐业务负责人或者内核负责人在1个自然年度内被采取监管措施累计3次以上，中国证监会可暂停保荐机构的保荐机构资格3个月，责令保荐机构更换保荐业务负责人、内核负责人。 ( )
　　14.在年度报告“财务报表附注”部分，证券公司应对代发行证券、证券发行收入两个报表项目进行注释。 ( )
　　15.股票发行注册制度结束了股票发行的额度限制，这一改变意味着我国证券市场在市场化方向上迈出了意义深远的一步。 ( )
　　16.证券公司应建立以净资本为核心的风险控制指标体系。( )