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2010年证券从业资格考试《证券发行与承销》预测试题(2)

来源:233网校 2010年3月15日
导读:
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51、在对一般投资者上网发行和对机构投资者配售相结合的方式中,如果在承销前不确定上网发行量,先配售后上网,那么,发行人及主承销商应通过刊登(  )的方式,公布配售情况,明确上网发行时间及发行数量。{Page}


52、在招股说明书中,若发行人董事长、经理、财务负责人、技术负责人在近( )年内曾发生变动的,应披露变动的经过及原因。{Page}

53、保荐机构与发行人签订保荐协议后应当在(  )内报相关机构备案。{Page}


54、上市公司公开发行新股的基本条件之一是公司在最近( )年内财务会计文件无虚假记载。{Page}

55、上市公司发行可转换公司债券,要求最近3个会计年度加权平均净资产收益率平均不低于(  )。{Page}


56、董事任期由公司章程规定,但每届任期不得超过(  )年。{Page}


57、依据《证券公司风险控制指标管理办法》的规定.证券公司净资产与负债的比例不得低于(  )。{Page}


58、保荐机构在1个自然年度内被采取监管措施累计______次以上,中国证监会可暂停保荐机构的保荐机构资格______个月。( ){Page}

59、证券自招股意向书公告日至开始推介活动的时间间隔不得少于(  )天。{Page}


60、上市公司非公开发行股票的限售期有如下规定:发行对象认购的股份自发行结束之日起__________个月内不得转让;控股股东、实际控制人或其控制的关联人认购的股份__________个月内不得转让。(  ){Page}


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