2010年证券从业资格考试发行与承销第九章多选题

　　11.可转换公司债券发行人设置（）的，应明确约定实施这些条款的条件、方式和程序等。
　　A.赎回条款
　　B.回售条款
　　C.转股价格修正条款
　　D.以上都不对
　　12.下列说法错误的是（）。
　　A.可转换公司债券每张面值100元
　　B.可转换公司债券的利率由发行公司与主承销商协商确定，但必须符合国家的有关规定
　　C.上市公司改变公告的募集资金用途的，应赋予债券持有人一次回售的权利，对于分离交易的可转换公司债券，无此要求
　　D.上市公司应当在可转换公司债券期满后5个工作日内，办理完毕偿还债券余额本息的事项
　　13.关于发行可转换公司债券的担保要求，下列说法正确的是（）。
　　A.公开发行可转换公司债券，应当提供担保，但最近1期末经审计的净资产不低于人民币1o亿元的公司除外
　　B.提供担保的，应当为全额担保，担保范围包括债券的本金及利息、违约金、损害赔偿金和实现债权的费用
　　C.以保证方式提供担保的，应当为连带责任担保，且保证人最近1期经审计的净资产额应不低于其累计对外担保的金额
　　D.发行分离交易的可转换公司债券，可以不提供担保
　　14.可转换公司债券存在下列（）事项之一的，应当召开债券持有人会议。
　　A.拟变更募集说明书的约定
　　B.发行人不能按期支付本息
　　C.发行人减资、合并、分立、解散或者申请破产
　　D.保证人或者担保物发生重大变化
　　15.下列说法错误的是（）。
　　A.证券公司或上市公司不得作为发行可转债的担保人，但上市商业银行除外
　　B.设定抵押或质押的，抵押或质押财产的估值应不低于担保金额
　　C.公开发行可转换公司债券，应当委托具有资格的资信评级机构进行信用评级和跟踪评级；资信评级机构每年至少公告一次跟踪评级报告
　　D.发行分离交易的可转换公司债券的可以不提供评级报告
　　16.可转换公司债券具有（）双重特征。
　　A.转股以前，它是一种公司债券，具备债券的特性，在规定的利率和期限体现的是债权债务关系
　　B.转股以前，它是一种股票，具备股票的特性，体现的是所有权关系
　　C.转股以后，它变成了股票，具备股票的特性，体现的是所有权关系
　　D.转股以后，它变成一种公司债券，具备债券的特性，在规定的利率和期限体现的是债权债务关系
　　17.可转换公司债券实质上是一种由（）构成的复合融资工具。
　　A.普通债权
　　B.普通股票
　　C.对公司股票的看跌期权
　　D.对公司股票的看涨期权
　　18.含有赎回、回售条款规定的可转换公司债券实质上是由（）构成的复合金融工具。
　　A.普通债权
　　B.投资人美式买权
　　C.发行人美式卖权
　　D.发行人美式买权
　　19.布莱克一斯科尔斯模型的假设前提有（）。
　　A.股票可被自由买进或卖出
　　B.期权是欧式期权，在期权到期日前，股票无股息支付
　　C.存在一个固定的、无风险的利率，投资者可以此利率无限制地借入或贷出
　　D.不存在影响收益的任何外部因素，股票收益仅来自价格变动，股票的价格变动成正态分布
　　20.影响可转换公司债券价值的因素包括（）。
　　A.票面利率
　　B.转股价格、转股期限
　　C.股票波动率
　　D.赎回、回售条款