2010年证券从业资格考试发行与承销第九章多选题

　　21.通常情况下，（），回售的期权价值就越大。
　　A.回售期限越长
　　B.回售期限越短
　　C.转换比率越高
　　D.回售价格越高
　　22.通常情况下，（），赎回的期权价值就越大，越有利于发行人。
　　A.赎回期限越长
　　B.转换比率越高
　　C.转换比率越低
　　D.赎回价格越低
　　23.上市公司申请发行证券，董事会应当依法就（）事项作出决议，并提请股东大会批准。
　　A.本次证券发行的方案
　　B.本次募集资金使用的可行性报告
　　C.前次募集资金使用的报告
　　D.其他必须明确的事项
　　24.发行人发行可转换公司债券，保荐人的职责包括（）。
　　A.保荐人负责向中国证监会推荐，出具推荐意见，并负责报送发行申请文件
　　B.保荐人应对可转换公司债券发行申请文件进行核查
　　C.保荐人应向证券交易所申报核查中的主要问题及其结论D.保荐人应负责可转换公司债券上市后的持续督导责任
　　25.国内可转换公司债券的发行方式主要有（）。
　　A.全部网上定价发行
　　B.网上定价发行与网下向机构投资者配售相结合
　　C.部分向原社会公众股股东优先配售，剩余部分网下向机构投资者配售
　　D.部分向原社会公众股股东优先配售，剩余部分采用网上定价发行和网下向机构投资者配售相结合的方式
　　26.关于可转换公司债券发行的时间安排，假设T日为上网定价发行日，下列说法错误的是（）。
　　A.T-4日，刊登债券募集说明书概要和发行公告B.T+2日，验资报告送达上海证券交易所
　　C.T+1日，冻结申购资金
　　D.T+3日，摇号结果公告见报
　　27.保荐人推荐可转换公司债券上市，应当向交易所提交（）。
　　A.上市保荐书
　　B.保荐协议
　　C.保荐人和相关保荐代表人已经中国证监会注册登记并列人保荐人和保荐代表人名单的证明文件和授权委托书
　　D.与上市推荐工作有关的其他文件
　　28.上市公司申请可转换公司债券在证券交易所上市，应当符合（）。
　　A.可转换公司债券实际发行额不少于人民币2000万元B.可转换公司债券的期限为1年以上
　　C.申请上市时仍符合法定的可转换公司债券发行条件D.以上都错误
　　29.发行可转换公司债券的上市公司涉及（）事项时，证券交易所可以根据实际情况或者中国证监会的要求，决定可转换公司债券的停牌与复牌、转股的暂停与恢复事宜。
　　A.交易日披露涉及调整或修正转股价格的信息B.行使可转换公司债券赎回、回售权
　　C.减资、合并、分立、解散、申请破产及其他涉及上市公司主体变更事项
　　D.提供担保的，担保人或担保物发生重大变化
　　30.按照（）规定，证券交易所停止可转换公司债券的交易。
　　A.可转换公司债券流通面值少于1000万元时，在上市公司发布相关公告3个交易日后停止其可转换公司债券的交易
　　B.可转换公司债券自转换期结束之前的第20个交易日起停止交易
　　C.可转换公司债券在赎回期间停止交易
　　D.可转换公司债券应当在出现中国证监会和证券交易所认为必须停止交易的其他情况时停止交易