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2010年证券从业资格证《证券发行与承销》冲刺试题(9)

来源:233网校 2010年7月1日
导读:
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141、根据《证券发行与承销管理办法》第二十二条的规定,上市公司发行证券,可以通过询价的方式确定发行价格,也可以与主承销商协商确定发行价格。(  )

142、上市公司发行新股时,应说明盈利预测所依据的各种假设是确定的。( )

143、价值重估是指国有资产监督管理机构依据国家清产核资政策和有关财务会计制度规定,对企业申报的各项资产损益和资金挂账进行认证。(  )

144、股份有限公司的章程对公司的董事、监事、经理和其他高级管理人员均有约束力,但股东大会是股份公司的最高权力机构,不受公司章程的约束。 (  )

145、内地企业在香港创业板发行与上市有盈利要求。(  )
146、证券评级机构应当指定专人对证券评级业务的合法合规性进行检查,并向上市地中国证监会派出机构报告。( )

147、《证券发行上市保荐制度暂行办法》规定,对有关保荐人和保荐代表人的不良信用表现记录在案并予以公布。(  )

148、证券发行后,保荐机构有充分理由确信发行人可能存在违法违规行为以及其他不当行为的,情节严重的,应当不予保荐。(  )

149、网下网上同时定价发行是发行人和主承销商按照发行价格应不低于公告招股意向书前20个交易日公司股票均价或前1个交易日的均价的原则确定增发价格,网下对机构投资者与网上对公众投资者同时公开发行。( )

150、初步询价期间,申购平台记录本次发行的每一个报价情况,由主承销商在发行价格区间报备文件中向中国证监会报送。(  )

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