第 1 题 发行人应披露的行业风险不包括（ ）。
【正确答案】： D
【参考解析】： 发行人披露的行业风险包括：产业政策、行业技术特点和行业周期性。
第 2 题 企业改组为拟上市股份有限公司的程序不包括（ ）。
【正确答案】： B
【参考解析】： 企业改组为拟上市股份有限公司的程序主要有：①拟订总体改组方案；②选聘中介机构；③开展改组工作；④发起人出资召开公司筹委会会议，发出召开创立大会通知；⑤召开创立失会及第一届董事会会议、第一届监事会会议；⑥办理工商注册登记手续。
……
二、多项选择题（共40题，每题1分，共40分。以下备选项中有两项或两项以上符合题目要求，多选、少选、错选均不得分）
第 61 题 发行人、认股人缴纳股款或者缴付抵作股款的出资后，除（ ）的情形外，不得抽回资本。
【正确答案】： A, B, D
【参考解析】： 我国《公司法》第九十二条规定，发起人、认股人缴纳股款或者交付抵作股款的出资后，除未按期募足股份、发起人未按期召开创立大会或者创立大会决议不设立公司的情形外，不得抽回其股本。
第 62 题 投资者及其一致行动人拥有权益的股份达到或者超过一个上市公司已发行股份的20%，但未超过30%的，应当编制详式权益变动报告书，此外还应当披露的内容包括（ ）。
【正确答案】： A, C, D
【参考解析】： B项，投资者及其一致行动人拥有权益的股份达到或者超过一个上市公司已发行股份的20%，但未超过30%的，应当披露前24个月内投资者及其一致行动人与上市公司之间的重大交易。
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三、判断题（共60题，每题0.5分，共30分。正确的用A表示，错误的有B表示，不选、错选均不得分）
第 101 题 境内上市外资股公司增资发行B股，应当符合的条件之一是公司近3年内财务会计文件无虚假记载或重大遗漏。（ ）
【正确答案】： 错
【参考解析】： 境内上市外资股公司增资发行B股，应当符合的条件之一是公司近3年内财务会计文件无虚假记载或重大遗漏。
第 102 题 发行人及其主承销商应当通过初步询价确定发行价格区间，在发行价格区间内通过投标询价确定发行价格。（ ）
【正确答案】： 对
【参考解析】： 发行人及其主承销商应当通过初步询价确定发行价格区间，在发行价格区间内通过累计投标询价确定发行价格。
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