第 1 题 上市公司发行的可转换债券在发行结束后（ ），持有人可以依据约定的条件随时转换股份。
【正确答案】： C
【参考解析】： 根据《上市公司证券发行管理办法》规定，上市公司发行的可转换公司债券在发行结束6个月后，方可转换为公司股票，转股期限由公司根据可转换公司债券的存续期限及公司财务状况确定。
第 2 题 最容易产生对企业的控制权问题的融资方式是（ ）。
【正确答案】： B
【参考解析】： 股权融资容易导致公司控制权的分散，而且股权融资尤其是增发新股将引入新的股东，在股权融资数量很大的情况下，有可能导致新股东取代原有股东掌握上市公司的控制叔。
……
二、多项选择题（共40题，每题1分，共40分。以下备选项中有两项或两项以上符合题目要求，多选、少选、错选均不得分）
第 61 题 股份有限公司申请其股票上市必须符合（ ）。
【正确答案】： B, D
【参考解析】： 根据《证券法》及交易所上市规则的规定，股份有限公司申请其股票上市必须符合的条件有：①股票经中国证监会核准已公开发行；②公司股本总额不少于人民币5000万元；③公开发行的股份达到公司股份总数的25%以上；公司股本总额超过人民币4亿元的，公开发行股份的比例为10%以上；④公司最近3年无重大违法行为，财务会计报告无虚假记载；⑤交易所要求的其他条件。
第 62 题 对企业股份制改造与股份有限公司没立的法律审查包括（ ）。
【正确答案】： A, B, C, D
【参考解析】： 企业股份制改组与股份有限公司设立的法律审查，是指需由律师对企业改组与公司设立的文件及其相关事项的合法性进行审查。律师一般从以下几个方面进行审查，并出具法律意见书：①企业申请进行股份制改组的可行性和合法性；②发起人资格及发起协议的合法性；③发起人投资行为和资产状况的合法性：④无形资产权利的有效性和处理的合法性：⑤原企业重大变更的合法性和有效性；⑥原企业重大合同及其他债权、债务的合法性；⑦诉讼、仲裁或其他争议的解决；⑧其他应当审查的事项。
……
三、判断题（共60题，每题0.5分，共30分。正确的用A表示，错误的有B表示，不选、错选均不得分）
第 101 题 可转换公司债券流通面值少于5000万元时，在上市公司发布相关公告3个交易日后停止其可转换公司债券的交易。（ ）
【正确答案】： 对
【参考解析】： 可转换公司债券流通面值少于3 000万元时，在上市公司发布相关公告3个交易日后停止其可转换公司债券的交易。
第 102 题 国际推介的对象主要是承销商。（ ）
【正确答案】： 对
【参考解析】： 国际推介的主要对象是投次者。
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