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2010-2011年证券从业资格考试《证券发行与承销》全真模拟试题(2)

来源:233网校 2010年10月8日
导读:
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151、发行人应与上市推荐人签订上市推荐协议,规定双方在上市申请期间及上市后1年内的权利和义务。( )

152、独立董事可以在上市公司中担任除总经理以外的其他高级职务。( )

153、当某新设立的公司发行普通股后,股东数增加,但公司的权益资本得以扩张,使其盈利能力加强,所以,普通股的发行有利于新设立的公司。( )

154、发行金融债券时,发行人应组建承销团,可采用协议承销、招标承销等方式。( )

155、申请首次公开发行股票的公司报送的申请文件应包括公开披露的文件和一切相关材料。( )

156、我国首次国债发行始于1949年年底,当时称为"人民胜利折实公债".( )

157、发行人及其控股股东、实际控制人3年前未经法定机关核准,擅自公开或者变相公开发行证券的,不会影响到创业板上市公司公开发行股票。( )

158、上市公司同时购买、出售资产的,应当分别计算购买、出售资产的相关比例,并以二者中比例较低者为准。( )

159、在累计投标询价报价阶段,询价对象管理的每个配售对象只能申报一次,一经申报不得撤销或者修改。( )

160、中国证监会受理申请文件后,由相关职能部门对发行人的申请文件进行初审,并由发行审核委员会主任审核。( )

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