第 1 题 自收到中国证监会核准文件之日起__________日内，本次重大资产重组未实施完毕的，上市公司应当于期满后次一工作日将实施进展情况报告中国证监会及其派出机构，并予以公告，超过__________个月未实施完毕的，核准文件失效。（ ）
【正确答案】： D
【参考解析】： 略
第 2 题 国际开发机构申请在中国境内发行人民币债券须财务稳健，资信良好，经在中国境内注册且具备人民币债券评级能力的评级公司评级，人民币债券信用级别为（ ）级以上。
【正确答案】： B
……
二、多项选择题（共40题，每题0.5分，共20分。一下备选项中有两项或两项以上符合题目要求，多选、少选、错选均不得分
第 61 题 发行金融债券所筹集的资金主要用于（ ）。
【正确答案】： A, B, D
【参考解析】： 发行金融债券所筹集的资金主要用于发放特种贷款、政策性贷款和其他专门用途，商业性贷款通过存款来实现。
第 62 题 改制后的企业应具备下列条件（ ）。
【正确答案】： A, C, D
【参考解析】： 改制后的企业应当资产完整、财务独立和人员分开，对于注册资本没有硬性要求。
……
二、多项选择题（共20题，每题1分，共20分。一下备选项中有两项或两项以上符合题目要求，多选、少选、错选均不得分
第 101 题 公开发行证券的，主承销商应向中国证监会报备承销总结报告，并提供（ ）。
【正确答案】： A, B, C
【参考解析】： 公开发行证券的，主承销商应当在证券上市后10日内向中国证监会报备承销总结报告，总结说明发行期间的基本情况及新股上市后的表现，并提供下列文件：①募集说明书单行本；②承销协议及承销团协议；③律师鉴证意见(限于首次公开发行)；④会计师事务所验资报告；⑤中国证监会要求的其他文件。
第 102 题 关于股份有限公司财务会计的一般规定下列说法正确的是（ ）。
【正确答案】： A, B, C, D
……
三、判断题（共60题，每题0.5分，共30分。每小题0.5分，答错倒扣0.5分，不答不得分，扣分仅限于本题范围之内。）
第 121 题 在相对估值法中，承销商审查可比较的发行公司的初次定价和其二级市场表现，然后根据发行公司的特质进行价格调整，为新股发行进行估价。（ ）
【正确答案】： 错
【参考解析】： 略
第 122 题 中国证监会只能接受重组委委员提出的书面申请，决定其是否回避。（ ）
【正确答案】： 对
……
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