1．【答案】BC
【解析】 间接信用指导包括：道义劝告、窗口指导。
2．【答案】ABCD
【解析】央行调整基准利率，从而对证券价格产生影响，原因是：利率是计算股票内在投资价值的重要依据之一；利率水平的变动直接影响到公司的融资成本，从而影响股票价格；利率降低，部分投资者将把储蓄投资转成股票投资，需求增加，促成股价上升；利率上升，部分资金将会从证券市场转向银行存款，致使股价下降。
3．【答案】ABCD
【解析】 完全垄断市场结构的特点是：市场被独家企业所控制，其他企业不可以或不可能进入该行业；产品没有或缺少相近的替代品；垄断者能够根据市场的供需情况制定理想的价格和产量，在高价少销和低价多销之间进行选择，以获取最大的利润；垄断者在制定产品的价格与生产数量方面的自由性是有限度的，要受到反垄断法和政府管制的约束。
4．【答案】AC
【解析】A应为：每股营业现金净流量反映的是公司最大的分派股利能力；C应为：现金股利保障倍数越大，说明支付现金股利的能力越强。
5．【答案】ACD
【解析】或有事项准则规定，只有同时满足如下3个条件时，才能将或有事项确认为负债，列示于资产负债表上：该义务是企业承担的现时的义务；该义务的履行很可能导致经济利益流出企业；该义务的金额能够可靠地计量。
6．【答案】ABCD
【解析】一般来说，可以将技术分析方法分为如下常用5类：指标类、切线类、形态类、K线类、波浪类。 来源：考试大
7．【答案】ABCD
【解析】反转变化形态主要包括：头肩形态、双重顶(底)形态、圆弧顶(底)形态、喇叭以及V形反转形态等。
8．【答案】ABC
【解析】头肩顶形态是一个长期趋势的转向形态，一般出现在一段升势的尽头，这一形态具有如下特征：一般来说，左肩与右肩高点大致相等，有时右肩较左肩低，即颈线向下倾斜；就成交量而言，左肩最大，头部次之，而右肩成交量最小，即呈梯形递减；突破颈线不一定需要大成交量配合，但日后继续下跌时，成交量会放大。
9．【答案】ABD
【解析】双重顶反转形态一般具有如下特征：双重顶的两个高点不一定在同一水平，两者相差少于3%就不会影响形态的分析意义；向下突破颈线时不一定有大成交量伴随，但日后继续下跌时成交量会扩大；双重顶形态完成后的最小跌幅量度方法是由颈线开始，至少会下跌从双头最高点到颈线之间的差价距离。
10．【答案】ABCD
【解析】在涨跌停板制度下，量价分析基本判断为：涨停量小，将继续上扬；跌停量小，将继续下跌；涨停中途被打开次数越多、时间越久、成交量越大，反转下跌的可能性越大；同样，跌停中途被打开次数越多、时间越久、成交量越大，则反转上升的可能性越大；涨停关门时间越早，次日涨势可能性越大；跌停关门时间越早，次日跌势可能性越大；封住涨停板的买盘数量大小和封住跌停板时卖盘数量大小说明买卖盘力量大小。
11．【答案】ABCD
【解析】常用的技术指标，以功能为划分依据，可以分为：趋势型指标、超买超卖型指标、人气型指标、大势型指标。
12．【答案】ABD
【解析】KD是在WMS的基础上发展起来的，所以KD有WMS的一些特征。在反映股市价格变化时，WMS最快，K其次，D最慢。
13．【答案】ABCD
【解析】0BV的应用法则和注意事项有：0BV不能单独使用，必须与股价曲线结合使用才能发挥作用；OBV曲线的变化对当前股价变化趋势的确认；形态学和切线理论的内容也同样适用于OBV曲线；在股价进入盘整区后，0BV曲线会率先显露出脱离盘整的信号，向上或向下突破，且成功率较大。 来源：考试大
14．【答案】ABCD
【解析】PSY的应用法则：PSY的取值在25～75，说明多空双方基本处于平衡状态；PSY的取值过高或过低，都是行动的信号；PSY的取值第一次进入采取行动的区域时，往往容易出错；PSY的曲线如果在低位或高位出现大的W底或M头，也是买入或卖出的行动或信号；PSY线一般可同股价曲线配合使用。
15．【答案】AB
【解析】AB选项是一个意思。按照收入的资本化定价方法，一种资产的内在价值等于预期现金流的贴现值。
16．【答案】ABD
【解析】收入型证券组合的目标是追求基本收益的最大化。
17．【答案】AB
【解析】货币市场型证券组合包括国库券、高信用等级的商业票据等，安全性很强。
18．【答案】AC
【解析】期望收益率r=50%×20%+30%×45%+10%×35%=27%
估计期望方差σ2=(50%－27%)2×20%+(30%－27%)2×45%+(10%－27%)2×35%=2．11%
19．【答案】BC
【解析】证券组合管理特点主要表现在：投资的分散性、风险与收益的匹配性。
20．【答案】ABCD
【解析】证券组合管理的基本步骤是：确定证券投资政策，进行证券投资分析，构建证券投资组合，投资组合的修正，投资组合业绩评估。
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