2010年10月证券从业资格考试发行与承销全真试题及答案解析

　　 141.「答案」B「解析」参与首次公开发行股票网下电子化发行业务的询价对象及主承销商，应向证券交易所申请获得申购平台证书，同时具有询价对象和主承销商双重身份的机构应分别申请。
　　 142.「答案」B「解析」参与初步询价的询价对象和参与累计投标、申购的股票配售对象应在初步询价截止日12：O0前完成在中国证券业协会的登记备案工作。未在上述时间前登记备案的询价对象和配售对象均不能参与网下询价发行。
　　 143.「答案」A
　　 144.「答案」A
　　 145.「答案」B「解析」首次公开发行股票时，发行人披露的关联交易应包括向关联方累计年度购买量占其同类业务采购量5%以上的交易，或对关联方年度销售收入占其同类业务销售收入5%以上的交易。
　　 146.「答案」A
　　 147.「答案」B「解析」上市公司募集资金的数额和使用应当符合下列规定：建立募集资金专项存储制度，募集资金必须存放于公司董事会决定的专项账户。
　　 148.「答案」B「解析」公开发行新股是指上市公司向不特定对象发行新股，包括向原股东配售股份和向不特定对象公开募集股份。
　　 149.「答案」B「解析」上市公司申请发行新股，最近3年及1期财务报表未被注册会计师出具保留意见、否定意见或无法表示意见的审计报告。
　　 140.「答案」B「解析」上市公告书是发行人在股票上市前向公众公告发行与上市有关事项的信息披露文件。
　　 151.「答案」A
　　 152.「答案」Awww.Ｅxamda.CoM
　　 153.「答案」A
　　 154.「答案」B「解析」可转换公司债券是指发行公司依照法定程序发行，在一定期间内依照约定的条件可以转换成股份的公司债券。目前，发行可转换债券必须报经核准，未经核准，不得发行可转换债券。可转换股份前，其持有人不具有股东权利和义务。
　　 155.「答案」B「解析」可转换公司债券流通面值少于3000万元时，在上市公司发布相关公告3个交易日后停止其可转换公司债券的交易。
　　 156.「答案」B「解析」上市公司发行可转换公司债券，可以全部或部分向原股东优先配售，优先配售比例应当在发行公告中披露。
　　 157.「答案」A
　　 158.「答案」B「解析」目前，我国国债包括记账式国债、凭证式国债和储蓄国债三类。
　　 159.「答案」A
　　 160.「答案」B「解析」目前，我国凭证式国债发行完全采用承购包销方式，记账式国债发行完全采用开招标方式。

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