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2011年证券从业资格考试《发行与承销》第五章试题及答案

来源:233网校 2011年7月12日
导读: 考试大特别收集整理了发行与承销第五章 首次公开发行股票的准备和推荐核准程序试题(含参考答案),更多试题进入考试大在线考试中心!
  31.向不特定对象发行的证券票面总值超过人民币()的,应由承销团承销。
  A.3亿元
  B.2亿元
  C.1亿元
  D.5000万元
  32.承销费用的收取标准为:包销佣金为包销总金额的();代销佣金为实际售出股票总金额的()。
  A.0.5%~l.5%,l.5%~3%
  B.1.5%~3%,0.5%~l.5%
  C.1%~2%,0.5%~l.5%
  D.1.5%~3%,0.5%~2%
  33.承销金额在()元以上、承销团成员在()家以上可设2~3家副主承销商。
  A.3亿,l0
  B.5亿,l0
  C.3亿,5
  D.10亿,l0
  34.自中国证监会核准发行之日起,发行人应在()内发行股票。
  A.3个月
  B.6个月
  C.12个月
  D.2年
  35.普通程序的发审委会议每次参加的发审委委员为()名。表决投票时同意票数达到()票为通过。
  A.10,5
  B.7,3
  C.10,3
  D.7,5
  36.提交中国证监会的法律意见书和律师工作报告应是经()签名,并经该律师事务所加盖公章、签署日期的正式文本。
  A.2名以上经办律师
  B.2名以上经办律师和其所在律师事务所的负责人
  C.3名以上经办律师
  D.3名以上经办律师和其所在律师事务所的负责人
  37.保荐机构及其控股股东、实际控制人、重要关联方持有发行人的股份合计超过(),或者发行人持有、控制保荐机构的股份超过()的,保荐机构在推荐发行人证券发行上市时,应联合l家无关联保荐机构共同履行保荐职责,且该无关联保荐机构为第一保荐机构。
  A.5%,5%
  B.5%,7%
  C.7%,7%
  D.7%,l0%
  38.首次公开发行股票并在创业板上市的,保荐机构在持续督导期内应当自发行人披露年度报告、中期报告之日起()个工作日内在中国证监会指定网站披露跟踪报告。
  A.5
  B.7
  C.10
  D.15
  39.持续督导工作结束后,保荐机构应当在发行人公告年度报告之日起的()个工作日内向中国证监会、证券交易所报送保荐总结报告书。
  A.5
  B.7
  C.10
  D.15
  40.《上海证券交易所上市公司募集资金管理规定》明确,上市公司应当在募集资金到账后()内与保荐机构、存放募集资金的商业银行签订募集资金专户存储三方监管协议。
  A.1周
  B.2周
  C.1个月
  D.半年

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